2014年證券從業(yè)《投資基金》標(biāo)準(zhǔn)模擬題五(單選)

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測(cè)試卷

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　　9、申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前( )名以內(nèi)。

　　A.20

　　B.25

　　C.30

　　D.35

　　10、記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則上不超過(guò)( )家，其中甲類成員不超過(guò)20 家。

　　A.20

　　B.40

　　C.60

　　D.80

　　11、證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于( )。

　　A.4 名

　　B.5 名

　　C.6 名

　　D.7 名

　　12、在修訂后的《證券法》實(shí)施后，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( );經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )。

　　A.1 億元，5 億元

　　B.2 億元，5 億元

　　C.1 億元，10 億元

　　D.5 億元，10 億元

　　13、在2008 年美國(guó)由于次貸危機(jī)而引發(fā)的金融風(fēng)暴中，倒閉的投資銀行有( )。

　　A.高盛

　　B.摩根斯坦利

　　C.貝爾斯登和雷曼兄弟

　　D.花旗

　　14、2005 年10 月9 日，( )兩家國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)分別發(fā)行人民幣債券11.3 億元和10 億元，這是中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。

　　A.世界銀行和亞洲開(kāi)發(fā)銀行

　　B.國(guó)際金融公司和亞洲開(kāi)發(fā)銀行

　　C.國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行

　　D.亞洲開(kāi)發(fā)銀行和世界銀行

　　15、根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》，資產(chǎn)支持證券是指由( )作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。

　　A.證券公司

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.一般企業(yè)

　　D.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

　　16、企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò)( )的有價(jià)證券。

　　A.90 天

　　B.半年

　　C.365 天

　　D.2 年

　　17、證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指( )。

　　A.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券

　　B.證券公司短期融資券

　　C.證券公司發(fā)行的次級(jí)債券

　　D.證券公司資產(chǎn)支持證券

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)  

　　解讀