2014年證券從業(yè)《投資基金》標(biāo)準(zhǔn)模擬題五(單選)
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一、單項(xiàng)選擇題
1、意味著20 世紀(jì)影響全球各國(guó)金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度框架的終結(jié),并標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)新時(shí)代的法案是( )。
A.《證券法》
B.《格拉斯-斯蒂格爾法》
C.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
D.《證券交易法》
2、1927 年的( )取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。
A.《國(guó)民銀行法》
B.《麥克法頓法》
C.《格拉斯?斯蒂格爾法》
D.《金融法》
3、我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998 年之前,采取( )雙重控制的辦法。
A.發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模
B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量
C.發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)數(shù)量
D.發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括( )。
A.機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查
B.財(cái)務(wù)處理辦法的檢查
C.規(guī)章制度的檢查
D.機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查
5、證券發(fā)行上市后,首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的,持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后( )個(gè)完整會(huì)計(jì)年度;主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后( )個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。
A.1,2
B.2,1
C.1,1
D.2,2
6、證券公司在股票發(fā)行和承銷過(guò)程中,進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng),以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票,除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起( )個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。
A.20
B.12
C.36
D.40
7、證券公司在承銷過(guò)程中不按規(guī)定披露信息,除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起( )個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。
A.20
B.12
C.36
D.40
8、2006 年9 月11 日中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》,自( )起施行。該辦法細(xì)化了詢價(jià)、定價(jià)、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。
A.2006 年12 月
B.2006 年11 月
C.2006 年10 月
D.2006 年9 月
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9、申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外,上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前( )名以內(nèi)。
A.20
B.25
C.30
D.35
10、記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則上不超過(guò)( )家,其中甲類成員不超過(guò)20 家。
A.20
B.40
C.60
D.80
11、證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格,符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于( )。
A.4 名
B.5 名
C.6 名
D.7 名
12、在修訂后的《證券法》實(shí)施后,經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣( );經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )。
A.1 億元,5 億元
B.2 億元,5 億元
C.1 億元,10 億元
D.5 億元,10 億元
13、在2008 年美國(guó)由于次貸危機(jī)而引發(fā)的金融風(fēng)暴中,倒閉的投資銀行有( )。
A.高盛
B.摩根斯坦利
C.貝爾斯登和雷曼兄弟
D.花旗
14、2005 年10 月9 日,( )兩家國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)分別發(fā)行人民幣債券11.3 億元和10 億元,這是中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。
A.世界銀行和亞洲開(kāi)發(fā)銀行
B.國(guó)際金融公司和亞洲開(kāi)發(fā)銀行
C.國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行
D.亞洲開(kāi)發(fā)銀行和世界銀行
15、根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》,資產(chǎn)支持證券是指由( )作為發(fā)起機(jī)構(gòu),將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu),由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。
A.證券公司
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.一般企業(yè)
D.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)
16、企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易,約定在一定期限內(nèi)還本付息,最長(zhǎng)期限不超過(guò)( )的有價(jià)證券。
A.90 天
B.半年
C.365 天
D.2 年
17、證券公司以短期融資為目的,在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指( )。
A.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券
B.證券公司短期融資券
C.證券公司發(fā)行的次級(jí)債券
D.證券公司資產(chǎn)支持證券
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18、我國(guó)發(fā)行企業(yè)債券開(kāi)始于( )。
A.1990 年
B.1985 年
C.1983 年
D.1981 年
19、商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù),須向( )提出申請(qǐng),提交可行性分析報(bào)告、招募說(shuō)明書(shū)、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。
A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
20、有關(guān)國(guó)債的管理制度主要集中在二級(jí)市場(chǎng)方面,l999 年發(fā)布了( )。
A.《關(guān)于堅(jiān)決制止國(guó)債賣空行為的通知》
B.《關(guān)于進(jìn)行國(guó)債公開(kāi)市場(chǎng)操作有關(guān)問(wèn)題的通知》
C.《中國(guó)人民銀行關(guān)于銀行問(wèn)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》
D.《憑證式國(guó)債質(zhì)押貸款辦法》
21、2005 年1 月1 日試行( ),這標(biāo)志著我國(guó)首次公開(kāi)發(fā)行股票市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制的初步建立。
A.首次公開(kāi)發(fā)行股票詢價(jià)制度
B.上市保薦制度
C.股票定價(jià)制度
D.上市審核制度
22、2003 年l2 月28 日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了( ),于2004 年2 月1 日開(kāi)始實(shí)施。
A.《證券法》
B.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
C.《公司法》
D.《金融法》
23、根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》和《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》,中國(guó)人民銀行于( )發(fā)布公告,就商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券的有關(guān)事宜進(jìn)行了規(guī)定。
A.2005 年7 月8 日
B.2006 年4 月2 日
C.2006 年9 月6 日
D.2007 年5 月10 日
24、發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行( )的歸屬。
A.決定權(quán)
B.注冊(cè)權(quán)
C.審核權(quán)
D.定價(jià)權(quán)
25、投資銀行業(yè)的真正發(fā)展是在20 世紀(jì)( )年代前后。
A.10
B.20
C.30
D.40
26、投資銀行業(yè)的起源可以追溯到( )世紀(jì)。
A.17
B.18
C.19
D.20
27、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)2009 年4 月14 日中國(guó)證監(jiān)會(huì)修改,并自( )起施行。
A.2009 年6 月1 日
B.2009 年6 月14 日
C.2009 年7 月1 日
D.2009 年7 月15 日
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28、《銀行間債券市場(chǎng)中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》([2009]第15 號(hào)),于( )發(fā)布施行。
A.2009 年l0 月1 日
B.2009 年10 月9 日
C.2009 年11 月1 日
D.2009 年11 月9 日
29、2009 年4 月13 日,為進(jìn)一步規(guī)范全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行行為,中國(guó)人民銀行發(fā)布了《全國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程》,自( )起施行。
A.2009 年5 月1 日
B.2009 年5 月10 日
C.2009 年5 月15 日
D.2009 年6 月1 日
30、2008 年8 月14 日中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)( ),自2008 年12 月1 日起施行。
A.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
B.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
C.《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》
D.《股票發(fā)售與認(rèn)購(gòu)辦法》
31、2008 年3 月,在首發(fā)上市中首次嘗試采用( )方式,標(biāo)志著我國(guó)證券發(fā)行中網(wǎng)下發(fā)行
電子化的啟動(dòng)。
A.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)
B.網(wǎng)下發(fā)行電子化
C.上網(wǎng)定價(jià)
D.上網(wǎng)資金申購(gòu)
32、2006 年5 月20 日,深、滬證券交易所分別頒布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法,股份公司通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)采用( )方式公開(kāi)發(fā)行股票。
A.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)
B.發(fā)行認(rèn)購(gòu)證
C.上網(wǎng)定價(jià)
D.上網(wǎng)資金申購(gòu)
33、2000 年2 月13 日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)通知試行向二級(jí)市場(chǎng)投資者( )的辦法。
A.交易注冊(cè)
B.配售新股
C.配售登記
D.交易核準(zhǔn)
34、最近( )受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的個(gè)人不能申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人。
A.6 個(gè)月
B.12 個(gè)月
C.24 個(gè)月
D.36 個(gè)月
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35、( )依法對(duì)證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理。
A.財(cái)政部
B.中國(guó)人民銀行
C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
36、1998 年通過(guò)的《證券法》對(duì)公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定,規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用( )。
A.注冊(cè)制
B.審核制
C.審批制
D.核準(zhǔn)制
37、證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券,除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起( )個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。
A.20
B.26
C.36
D.40
38、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng),應(yīng)自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。
A.30
B.45
C.50
D.60
39、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于人民幣( )。
A.2 000 萬(wàn)元
B.5 000 萬(wàn)元
C.1 億元
D.2 億元
40、1998 年( )出臺(tái)后,提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法,以后國(guó)家就不再確定發(fā)行額度,發(fā)行申請(qǐng)人需要由主承銷商推薦,由發(fā)行審核委員會(huì)審核,中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
A.《公司法》
B.《證券法》
C.《證券交易法》
D.《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》
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