2014年證券從業(yè)《投資基金》標(biāo)準(zhǔn)模擬題五(多選)
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二、多項選擇題
1、我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在( ) 三個方面。
A.發(fā)行監(jiān)管
B.發(fā)行方式
C.發(fā)行定價
D.發(fā)行種類
2、狹義上的投資銀行業(yè)務(wù)只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上的( )的財務(wù)顧問。
A.承銷業(yè)務(wù)
B.并購業(yè)務(wù)
C.基金管理
D.融資業(yè)務(wù)
3、中國證監(jiān)會對證券公司機構(gòu)、制度與人員的檢查包括( )。
A.擔(dān)任主承銷商時，作為知情人對發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露
B.有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備
C.公司負(fù)責(zé)承銷業(yè)務(wù)的高級管理人員及業(yè)務(wù)人員是否有相應(yīng)的證券從業(yè)資格，或是否通過了從業(yè)資格考試
D.公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系，以控制風(fēng)險和加強對人員的管理
4、對20 世紀(jì)30 年代經(jīng)濟(jì)大蕭條的成因，調(diào)查研究的結(jié)論是，( )在機構(gòu)、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)生的主要原因。
A.制造業(yè)
B.商業(yè)銀行
C.證券業(yè)
D.保險業(yè)
5、政策性金融債券由我國政策性銀行經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，用計劃派購或市場化的方式，向( )等金融機構(gòu)發(fā)行。
A.國有商業(yè)銀行
B.城市合作銀行
C.農(nóng)村信用社
D.商業(yè)保險公司
6、證券承銷業(yè)務(wù)的( )是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。
A.營利性
B.合規(guī)性
C.正常性
D.安全性
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7、中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括( )。
A.證券公司的年度報告
B.董事會報告
C.制度與人員的檢查
D.財務(wù)報表附注
8、保薦期間分為( )。
A.持續(xù)推薦階段
B.盡職調(diào)查階段
C.持續(xù)督導(dǎo)階段
D.盡職推薦階段
9、核準(zhǔn)制與行政審批制相比，具有( )特點。
A.由保薦機構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)，增強了保薦機構(gòu)的責(zé)任
B.由企業(yè)根據(jù)資本運營的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模
C.發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強制性信息披露和合規(guī)性審核
D.由主承銷商向機構(gòu)投資者進(jìn)行詢價
10、證券公司有下列( )行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起36 個月內(nèi)不得參與證券承銷。
A.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券
B.在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票
C.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
D.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息
11、保薦制度主要包括( )。
A.建立獨立董事制度
B.明確保薦期限
C.確立保薦責(zé)任
D.建立保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度
12、證券公司應(yīng)建立與投資銀行項目相關(guān)的中介機構(gòu)評價機制，加強同( )等中介機構(gòu)的協(xié)調(diào)配合。
A.稅務(wù)事務(wù)所
B.律師事務(wù)所
C.會計師事務(wù)所
D.評估機構(gòu)
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13、證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其( )進(jìn)行審計。
A.年度凈資本計算表
B.風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表
C.風(fēng)險收益計算表
D.風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表
14、證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有( )。
A.凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于l0%
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
D.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%
15、2003 年l2 月15 日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司內(nèi)部控制指引》，要求證券公司應(yīng)重點防范的風(fēng)險包括( )。
A.法律風(fēng)險
B.財務(wù)風(fēng)險
C.道德風(fēng)險
D.職業(yè)風(fēng)險
16、有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(gòu)( )。
A.凈資本為人民幣4 000 萬元
B.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
C.最近3 年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4 人
17、修訂后的《公司法》對公司的注冊資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利保護(hù)、財務(wù)會計制度、合并分立制度等進(jìn)行了比較全面的修改，增加了( )等方面的規(guī)定。
A.法人人格否認(rèn)
B.關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范
C.累積投票
D.獨立董事
18、2005 年4 月27 日，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了( )。
A.商業(yè)銀行
B.企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司
C.大型工商企業(yè)
D.其他金融機構(gòu)
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19、網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點是( )。
A.發(fā)行環(huán)節(jié)多
B.認(rèn)購成本高
C.社會工作量大、效率低
D.吸收居民儲蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯
20、以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的有( )。
A.上網(wǎng)競價方式
B.發(fā)行認(rèn)購?fù)舴绞?/P>
C.上網(wǎng)定價方式
D.儲蓄存款掛鉤方式
21、2006 年1 月1 日實施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面( )。
A.明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限
B.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強化社會公眾監(jiān)督
C.明確了進(jìn)一步發(fā)揮中介機構(gòu)的市場服務(wù)職能
D.將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予證券交易所，強化了證券交易所的監(jiān)管職能
22、保薦機構(gòu)內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起可采取的監(jiān)管措施有( )。
A.暫停其保薦機構(gòu)資格3 個月
B.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其保薦機構(gòu)資格6 個月
C.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人
D.情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦機構(gòu)資格
23、發(fā)行人出現(xiàn)下列( )情形的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦資格3 個
月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。
A.證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損
C.證券上市當(dāng)年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符
D.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
24、國債承銷團(tuán)的組建須遵循( )。
A.公開原則
B.公平原則
C.公正原則
D.在保持成員基本穩(wěn)定的基礎(chǔ)上實行優(yōu)勝劣汰
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25、集合票據(jù)，是指2 個(含)以上、10 個(含)以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場以( )方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。
A.統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計
B.統(tǒng)一券種冠名
C.統(tǒng)一信用增進(jìn)
D.統(tǒng)一發(fā)行注冊
26、保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，未誠實守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并對其采取( )等監(jiān)管措施。
A.監(jiān)管談話
B.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)
C.出具警示函
D.認(rèn)定為不適當(dāng)人選
27、保薦機構(gòu)和保薦代表人在向中國證監(jiān)會推薦企業(yè)發(fā)行上市前，要在推薦文件中對發(fā)行人的( )等作出必要的承諾。
A.成長性
B.信息披露質(zhì)量
C.獨立性
D.持續(xù)經(jīng)營能力
28、中國證監(jiān)會可以按照分類監(jiān)管原則，根據(jù)證券公司的( )情況，對不同類別證券公司的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和某項業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例進(jìn)行控制和適當(dāng)調(diào)整。
A.治理結(jié)構(gòu)
B.收益水平
C.內(nèi)控水平
D.風(fēng)險控制
29、證券公司應(yīng)建立完善的承銷風(fēng)險評估與處理機制，通過( )有效控制包銷風(fēng)險。
A.事先評估
B.制訂風(fēng)險處置預(yù)案
C.建立獎懲機制
D.擴(kuò)大分銷渠道
30、保薦機構(gòu)的注冊登記事項包括( )。
A.保薦機構(gòu)名稱、成立時間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人
B.保薦機構(gòu)的主要股東情況
C.保薦機構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員情況
D.保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人情況
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31、保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料( )。
A.變更登記申請報告
B.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷
C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D.新任職機構(gòu)出具的接收函
32、承銷團(tuán)申請人應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有( )。
A.在中國境內(nèi)依法成立的金融機構(gòu)
B.依法開展經(jīng)營活動，近3 年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好
C.財務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強的風(fēng)險控制能力
D.具有負(fù)責(zé)國債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國債投資和風(fēng)險管理制度
33、在年度報告“董事會報告”部分中，證券公司應(yīng)按( )要求披露證券承銷業(yè)務(wù)的經(jīng)營隋況。
A.本年和以前年度累計擔(dān)任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數(shù)、承銷金額和相應(yīng)的承銷收入
B.本年和以前年度累計上市推薦次數(shù)、項目和收入情況
C.若涉及外幣，應(yīng)按承銷合同簽訂時的匯率將外幣折合成人民幣
D.本年和以前年度累計擔(dān)任財務(wù)顧問次數(shù)以及本年財務(wù)顧問收入情況
34、商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向中國銀監(jiān)會提出申請，提交( )等規(guī)定的資料。
A.協(xié)議文本
B.可行性分析報告
C.驗資報告
D.招募說明書
35、2008 年4 月16 日，( )和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具募集說明書指引》等文件公告實施，為短期融資券的發(fā)行和承銷建立了新的運行框架。
A.《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》
B.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》
C.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》
D.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則》
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36、個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)( )。
A.具備3 年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
C.最近3 年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
D.未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)
37、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會于2003 年發(fā)布了《關(guān)于將次級定期債務(wù)計人附屬資本的通知》，規(guī)定各( )可根據(jù)自身情況，決定是否發(fā)行次級定期債務(wù)作為附屬資本。
A.國有獨資商業(yè)銀行
B.股份制商業(yè)銀行
C.城市商業(yè)銀行
D.農(nóng)村合作信用社
38、我國經(jīng)濟(jì)體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端為1985 年由( )發(fā)行的金融債券。
A.中國建設(shè)銀行
B.國家開發(fā)銀行
C.中國農(nóng)業(yè)銀行
D.中國工商銀行
39、證券公司應(yīng)向( )報送年度報告。
A.中國證監(jiān)會
B.公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證券登記結(jié)算公司
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