2014年證券從業(yè)《投資基金》標(biāo)準(zhǔn)模擬題五(判斷)

更新時間：2014-05-06 13:31:03 來源：|0

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摘要 2014年證券從業(yè)《投資基金》標(biāo)準(zhǔn)模擬題五(判斷)，環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道小編整理供大家參考學(xué)習(xí)。2014年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道與您一路同行，一起迎接新一輪的挑戰(zhàn)!

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　　三、判斷題

　　1、商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險業(yè)在機構(gòu)、資金操作上的混合是l929 年大蕭條產(chǎn)生的主要原因。( )

　　Y.對

　　N.錯

　　2、2008 年全球金融風(fēng)暴后，華爾街大型投資銀行繼續(xù)只受美國證券與交易委員會的監(jiān)管。( )

　　Y.對

　　N.錯

　　3、申請人申請記賬式國債承銷團成員資格的，應(yīng)當(dāng)將申請材料分別提交財政部和商務(wù)部。( )

　　Y.對

　　N.錯

　　4、憑證式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發(fā)行并交易。( )

　　Y.對

　　N.錯

　　5、申請記賬式國債承銷團乙類成員資格的申請人應(yīng)具備的條件包括：注冊資本不低于人民幣3 億元或者總資產(chǎn)在人民幣100 億元以上的存款類金融機構(gòu)，或者注冊資本不低于人民幣8 億元的非存款類金融機構(gòu)。( )

　　Y.對

　　N.錯

　　6、經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣2 億元，經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5 億元。( )

　　Y.對

　　N.錯

　　7、國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券是指國際開發(fā)機構(gòu)依法在中國境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的、以外幣計價的債券。( )

　　Y.對

　　N.錯

　　8、資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機構(gòu)作為發(fā)起機構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構(gòu)，由受托機構(gòu)發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。受托機構(gòu)以信托財產(chǎn)為限向投資機構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。( )

　　Y.對

　　N.錯

　　9、2005 年5 月23 日，中國人民銀行發(fā)布了《短期融資券管理辦法》。根據(jù)該辦法規(guī)定，短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在證券交易所發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過兩年的有價證券。( )

　　Y.對

　　N.錯

　　10、2006 年實施的《公司法》規(guī)定發(fā)行公司債券的申請經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)符合2006 年實施的《證券法》規(guī)定的發(fā)行條件。( )

　　Y.對

　　N.錯

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測試卷

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　　11、1993 年l2 月通過的《公司法》中規(guī)定，只有股份有限公司才可以發(fā)行公司債券。( )

　　Y.對

　　N.錯

　　12、2005 年4 月27 口，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了商業(yè)銀行、企業(yè)集團財務(wù)公司及其他金融機構(gòu)。( )

　　Y.對

　　N.錯

　　13、20 世紀90 年代初，公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格和市盈率方面完全沒有決定權(quán)，基本上由中國證監(jiān)會確定，采用相對固定的市盈率。( )

　　Y.對

　　N.錯

　　14、2000 年4 月，中國證監(jiān)會取消4 億元的公司股本額度限制，公司發(fā)行股票都可以向法人配售。( )

　　Y.對

　　N.錯

　　15、“無限量發(fā)售認購證”方式與“無限量發(fā)售申請表和與銀行儲蓄存款掛鉤”方式相比，不僅大大減少了社會資源的浪費，降低了一級市場成本，而且可以吸收社會閑資，吸引新股民入市。( )

　　Y.對

　　N.錯

　　16、2006 年1 月1 日實施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限。( )

　　Y.對

　　N.錯

　　17、1998 年《證券法》出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，由國家確定發(fā)行額度。( )

　　Y.對

　　N.錯

　　18、國債承銷團成員資格有效期為3 年，期滿后，成員資格依照該辦法再次審批。( )

　　Y.對

　　N.錯

　　19、1998 年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取只控制發(fā)行規(guī)模的辦法。( )

　　Y.對

　　N.錯

　　20、20 世紀80 年代，公司債券的發(fā)展與金融品種的創(chuàng)新活動達到高峰。80 年代“垃圾債券”成為一個引人注目的現(xiàn)象。( )

　　Y.對

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　　21、申請憑證式國債承銷團成員資格的申請人要求營業(yè)網(wǎng)點在50 個以上。( )

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　　22、為支持中小企業(yè)發(fā)展，中國證監(jiān)會制定了《銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》。( )

　　Y.對

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　　23、國有獨資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行和城市商業(yè)銀行可根據(jù)自身情況，決定是否發(fā)行次級定期債務(wù)作為附屬資本。( )

　　Y.對

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　　24、我國的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券，如地方企業(yè)債券、重點企業(yè)債券、公司債券等。( )

　　Y.對

　　N.錯

　　25、證券承銷業(yè)務(wù)的合規(guī)性、正常性和公開性是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。( )

　　Y.對

　　N.錯

　　26、推行股票、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行核準(zhǔn)制的重要基礎(chǔ)是中介機構(gòu)盡職盡責(zé)。( )

　　Y.對

　　N.錯

　　27、股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票。( )

　　Y.對

　　N.錯

　　28、在年度報告“財務(wù)報表附注”部分，證券公司應(yīng)對代發(fā)行證券、證券發(fā)行收入和證券發(fā)行費用3 個報表項目進行注釋。( )

　　Y.對

　　N.錯

　　29、證券公司應(yīng)向中國證監(jiān)會，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，中國證券登記結(jié)算公司和中國證券業(yè)協(xié)會報送年度報告。( )

　　Y.對

　　N.錯

　　30、證券公司應(yīng)建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系，加強證券公司內(nèi)部控制，防范風(fēng)險，依據(jù)2008 年l2 月1 日起施行的修改后的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，計算凈資本和風(fēng)險資本準(zhǔn)備，編制凈資本計算表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。 ( )

　　Y.對

　　N.錯

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