2014證券從業(yè)資格《證券交易》第五章習題:經(jīng)紀業(yè)務實務

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　　2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習題

　　一.單項選擇題

　　1.新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為(A)

　　A.招標購買方式

　　B.承銷購買方式

　　C.同一價購買方式

　　D.支付購買方式

　　2.根據(jù)《關于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構應通過向(D)詢價的方式確定股票發(fā)行價格

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券交易所

　　C.個人投資者

　　D.符合中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定跳進的機構投資者

　　3.網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是(D)

　　A.市場性

　　B.發(fā)行市場與交易市場的聯(lián)動性

　　C.經(jīng)濟高效性

　　D.股價易被機構大資金操縱

　　4.上海，深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(A)進行的

　　A.中國證券登記結算有限責任公司的交易清算系統(tǒng)

　　B.交易所

　　C.各證券公司

　　D.各銀行

　　解讀

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　　5.上海證券交易所實行全面指定交易后，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司在(C)閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫

　　A.配股公告日

　　B.配股公告日后一天

　　C.配股登記日

　　D.配股登記日后一天

　　6.召開股東大會的上市公司要提前(D)天刊登公告

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　7.某投資者當日申報“債轉(zhuǎn)股”500手，當次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為(A)股

　　A.25000

　　B.2500

　　C.10000

　　D.15000

　　8.首次發(fā)行的股票在(C)，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價

　　A.主板上市

　　B.創(chuàng)業(yè)板上市的

　　C.中小企業(yè)版上市的

　　D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的

　　解讀

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　　9.《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《瀘市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了(C)制度

　　A.客戶交易結算資金第三方存管

　　B.會員分級結算

　　C.新股發(fā)行現(xiàn)金申購

　　D.客戶交易結算資金獨立存管

　　10.上市開放式基金的合同生效后即后進入(D)

　　A.凍結期

　　B.交易期

　　C.等候期

　　D.封閉期

　　二.多選題

　　1.股票網(wǎng)上發(fā)行具有(AB)優(yōu)點

　　A.經(jīng)濟性

　　B.高效性

　　C.安全性

　　D.穩(wěn)定性

　　2.股票網(wǎng)上發(fā)現(xiàn)方式的基本類型有(CD)

　　A.網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行

　　B.網(wǎng)上定價市值配售

　　C.網(wǎng)上競價發(fā)行

　　D.網(wǎng)上定價發(fā)行

　　解讀

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　　3.上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有(CD)

　　A.T-1日前

　　B.T日

　　C.T+3日

　　D.T+6日

　　4.關于申購資金凍結，驗資及配號，以下說法正確的有(ABCD)

　　A.申購日后的第一個交易日(T+1日)，由中國證券登記結算有限責任公司的分公司進行申購資金凍結處理

　　B.每一有效申購單位配一個號

　　C.當有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票

　　D.當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽認購一個申購單位新股

　　5.以下關于A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說法，正確的有(ACD)

　　A.T-5日前為申請材料送交日

　　B.T-2日前為中國證券登記結算有限責任公司上海分公司核準答復日

　　C.T-1日前為向證券交易所提交公告申請日

　　D.T日為公告刊登日

　　6.以下關于上海證券交易所市場B股送給日程安排的說法，正確的有(ABCD)

　　A.申請材料送交日為T-5日前

　　B.結算公司核準答復日為T-3日前

　　C.向證券交易所提交公告申請日為T-1日前

　　D.公告刊登日為T日

　　解讀

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　　7.對發(fā)于通過網(wǎng)下累計投標詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價區(qū)間的上限進行申購。網(wǎng)下累計投標確定發(fā)行價格后，資金解凍日網(wǎng)上申購資金解凍，中簽投資者將獲得的申購余款包括(BC)

　　A.申購價格與發(fā)行價格上限之間的差額部分

　　B.申購價格與發(fā)行價格之間的差額部分

　　C.未中簽部分

　　D.行價格下限與上限之間的差額部分

　　8.(CD)的頒布，使我國開放式基金場內(nèi)的認購，申購與贖回開始施行

　　A.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　C.《深圳證券交易所開放式基金贖回業(yè)務實施細則》

　　D.《上海證券交易所開放式基金認購，申購，贖回業(yè)務辦理規(guī)則(試行)》

　　9.可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格因公司(ABCD)進行調(diào)整時，具體調(diào)整情況公司應予以公告

　　A.送紅股

　　B.增發(fā)新股

　　C.配股

　　D.降低轉(zhuǎn)股價格

　　10.使用中國證券登記結算有限責任公司網(wǎng)絡投票系統(tǒng)進行投票的具體流程包括(BCD)

　　A.向結算公司提交網(wǎng)絡申請

　　B.登錄中國證券登記結算有限責任公司網(wǎng)站注冊，取得用戶名和身份確認碼

　　C.到身份驗證機構辦理身份驗證，激活網(wǎng)上用戶名

　　D.使用用戶名，密碼及附加碼登錄網(wǎng)址并進行投票

　　三.判斷題(正確填A,錯誤填B)

　　1.證券公司只能接受其全部擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(A)

　　2.新股網(wǎng)上競價發(fā)行是事先確定發(fā)行底價的(A)

　　3.新股定價發(fā)行按價格優(yōu)先，同等價位時間優(yōu)先原則確定認購成功者(B)

　　解讀

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