2014證券從業(yè)資格《證券交易》第六章習(xí)題:證券自營業(yè)務(wù)

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　　2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習(xí)題

　　一.單項(xiàng)選擇題

　　1.以下不屬于證券自營買賣對象的是(B)

　　A.權(quán)證

　　B.B股

　　C.證券投資基金

　　D.債券

　　2.以下不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的是(B)

　　A.內(nèi)幕交易

　　B.專設(shè)自營賬戶

　　C.操縱市場

　　D.假借他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

　　3.以下屬于明確列示的證券公司操縱市場行為的是(A)

　　A.與他人串通，以事先約定的時間，價格和方式互相進(jìn)行證券交易

　　B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　C.將自營賬戶借給他人使用

　　D.委托其他證券公司代為買賣證券

　　4.常見的內(nèi)幕交易行為有(C)

　　A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

　　B.發(fā)行人在招標(biāo)說明書中作出虛假陳述

　　C.知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　D.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　5.證券公司?自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作受到的最嚴(yán)厲的處罰是(D)

　　A.警告B罰款

　　C.沒收非法所得

　　D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　解讀

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　　2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習(xí)題

　　6.證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為(A)

　　A.決策的自主性

　　B.交易的風(fēng)險性

　　C.收益的不穩(wěn)定性

　　D.買賣的隨意性

　　7.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于(A)人民幣

　　A.5000萬元

　　B.3000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　8.(D)是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的注意風(fēng)險

　　A.法律風(fēng)險

　　B.經(jīng)營風(fēng)險

　　C.政策風(fēng)險

　　D.市場風(fēng)險

　　9.證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照(C)來設(shè)立

　　A.“監(jiān)事會―投資決策機(jī)構(gòu)―自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制

　　B.“投資決策機(jī)構(gòu)―自由業(yè)務(wù)部門”的二級體制

　　C.“董事會―投資決策機(jī)構(gòu)―自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制

　　D.“董事會―投資決策部門”的二級體制

　　10.在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是(A)

　　A.建立專用自營賬戶

　　B.?自營賬戶借給他人使用

　　C.使用他人名義和非自營席位變相自營

　　D.帳外自營

　　解讀

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　　2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習(xí)題

　　二.多選題

　　1.下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的含義，正確的有(BD)

　　A.只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)

　　B.自營業(yè)務(wù)以營利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利

　　C.在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司只可使用自由資金

　　D.自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行

　　2.已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券的自營買賣可以通過(AC)方式實(shí)現(xiàn)

　　A.證券公司的營業(yè)柜臺

　　B.報銷發(fā)行新股

　　C.銀行間市場

　　D.代銷發(fā)行新股

　　3.下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有(BCD)

　　A.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　B.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　　C.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可

　　D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　4.自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比具有的特點(diǎn)有(ABC.)

　　A.決策的自主性

　　B.收益的不穩(wěn)定性

　　C.交易的風(fēng)險性

　　D.交易過程的高效性

　　解讀

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　　5.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策自主性的描述中，正確的有(AD)

　　A.交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券

　　B.信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息以指導(dǎo)自己的投資決策

　　C.交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣

　　D.交易品種，價格的自主性，即證券公司自主決定買賣品種和價格

　　6.屬于內(nèi)幕信息的是(ABD)

　　A..公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

　　B.公司涉及的重大訴訟

　　C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的20%

　　D.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　7.在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營業(yè)務(wù)必須與(ABC)等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)，人員，會計核算上嚴(yán)格分離

　　A.資產(chǎn)管理

　　B.投資銀行

　　C.經(jīng)紀(jì)

　　D.物業(yè)管理

　　8.屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的禁止行為的有(ABD)

　　A.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券

　　B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

　　C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作

　　D.委托他人代為買賣證券

　　解讀

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　　9.下列說法正確的有(AC)

　　A.證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)每月，沒半年，每年向中國證券監(jiān)督管理委員會和交易所報送自營業(yè)務(wù)情況

　　B.中國證券監(jiān)督管理委員會對證券公司自營業(yè)務(wù)實(shí)行日常管理

　　C.中國證券監(jiān)督管理委員會可要求證券公司報送其證券自營業(yè)務(wù)資料

　　D.利潤實(shí)現(xiàn)情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告主要內(nèi)容之一

　　10.自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括(ABC)

　　A.合規(guī)風(fēng)險

　　B.經(jīng)營風(fēng)險

　　C.市場風(fēng)險

　　D.政策風(fēng)險

　　三.判斷題(正確填A(yù),錯誤填B)

　　1.證券自營業(yè)務(wù)買賣對象除了上市證券，還包括已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券(A)

　　2.證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義或客戶名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為(B)

　　3.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營，財務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息(A)

　　解讀

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