2014證券從業(yè)資格《證券交易》第七章習(xí)題:資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

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　　2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習(xí)題

　　一.單項(xiàng)選擇題

　　1.限定性集合管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良，成長(zhǎng)性高，流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(C)，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　2.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣(C)

　　A.2

　　B.3　　C 5

　　D.10

　　3.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日(D)個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在()個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作

　　A.1，5

　　B.3，15

　　C.2，30

　　D.6，60

　　4.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的(B)

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　5.單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(3%)

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　解讀

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　　2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習(xí)題

　　6.代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由(C)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)

　　A.客戶自己

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.代理人

　　7.證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開(kāi)立之日起(A)個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　8.證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效，被撤銷，解除或者終止后(C)日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)注銷專用證券賬戶，客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　9.證券公司，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是(B)

　　A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱-證券公司名稱-各方托管機(jī)構(gòu)名稱

　　B.證券公司名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

　　C.證券公司名稱-集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱

　　D.各方托管機(jī)構(gòu)名稱-證券公司名稱-集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱

　　10.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同，客戶資料，交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于(D)

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　解讀

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　　二、多選題

　　1.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有(ACD)

　　A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　2.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有(ABD)

　　A.證券公司與客戶必須是“一對(duì)一”

　　B.具體投資方向應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C.投資收益及損失的分配比例應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

　　D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　3.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向有(ACD)

　　A.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　B.股票型證券投資基金

　　C.在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　D.國(guó)債

　　4.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有(ABCDE)

　　A.集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多”

　　B.投資資產(chǎn)必須進(jìn)行托管

　　C.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管

　　D.通過(guò)專門(mén)賬戶投資運(yùn)作

　　E 較嚴(yán)格的信息披露

　　解讀

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　　5.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有(BC)

　　A.集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多

　　B.特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)

　　C.通過(guò)專門(mén)賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　D.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　6.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(ABD)

　　A.經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍

　　B凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

　　C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，其中具有3年以上證券自營(yíng)，資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人

　　D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)，完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　7.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有(ABCD)

　　A.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)，完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　B.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，凈資本不低于人民幣3億元

　　C.設(shè)立非限定集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元

　　D.最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金客戶資產(chǎn)的情形

　　8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則有(ABC)

　　A.守法合規(guī)

　　B.公平公正

　　C.約定運(yùn)作

　　D.分散管理

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　　9.關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有(ACD)

　　A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元

　　B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn)

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額

　　D.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

　　10.證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的材料有(ABD)

　　A.申請(qǐng)書(shū)

　　B.凈資本計(jì)算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表

　　C.負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的中級(jí)管理人員的情況登記表

　　D.申請(qǐng)人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無(wú)不良行為記錄的證明

　　三.判斷題

　　1.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式，條件，要求及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為(A)

　　2.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃(B)

　　3.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對(duì)一”，也可以是“一對(duì)多”。(B)

　　解讀

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