2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》模擬測試四(2)
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21.信用衍生工具是指以( )為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具。
A.各種貨幣
B.股票或股票指數(shù)
C.利率或利率的載體
D.基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險
22.1988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在( )以上，其中核心資本至少為總資本的502。
A.4%
B.5%
C.7%
D.8%
23.下列有關(guān)金融期貨的表述錯誤的是( )。
A.金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易
B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到2家以上的監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管
C.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易
D.金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度
24.對證券投資基金的認(rèn)識錯誤的是( )。
A.將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構(gòu)進行投資運作，既是證券投資基金的二個重要特點，也是它的一個重要功能
B.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險、提高收益是基金的一大特點
C.基金的特點是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值
D.基金對投資的最低限額要求很高
25.在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，( )以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
A.80%
B.75%
C.70%
D.60%
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26.下列關(guān)于LOF的闡述，錯誤的是( )。
A.LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動管理型基金
B.LOF對申購和贖回沒有規(guī)模上的限制，可以在交易所申購、贖回
C.LOF是一種封閉式基金
D.LOF的申購和贖回均以現(xiàn)金進行
27.我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權(quán)利不包括( )。
A.分享基金財產(chǎn)收益
B.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
C.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會
D.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額
28.下列關(guān)于基金托管費的闡述錯誤的是( )。
A.托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人
B.目前，我國封閉式基金按照0. 25%的比例計提基金托管費
C.我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提托管費，通常高于0.25%
D.股票型基金的托管費率要高于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率
29.關(guān)于證券發(fā)行市場論述錯誤的是( )
A.證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場
B.證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所
C.證券發(fā)行市場通常有固定場所
D.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提
30.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于( )。
A.2000萬元
B.3000萬元
C.4000萬元
D.5000萬元
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31.信用公司債券屬于( )范疇。
A.金融債券
B.擔(dān)保證券
C.抵押證券
D.無擔(dān)保證券
32.《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。
A.30%
B.40%
C.50%
D.55%
33.關(guān)于外國債券的論述錯誤的是( )。
A.武士債券、揚基債券和熊貓債券都屬于外國債券
B.外國債券已成為各經(jīng)濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段
C.外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券
D.債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家
34.關(guān)于金融期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能論述錯誤的是( )。
A.今天的期貨價格可能就是未來的現(xiàn)貨價格
B.期貨價格是世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎(chǔ)
C.期貨價格具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點
D.理論上說，期貨價格要反映現(xiàn)貨的持有成本，如現(xiàn)貨價格保持不變，期貨價格就不會與之存在差異
35.( )是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風(fēng)險管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計中得到廣泛運用。
A.金融互換
B.期貨和期貨類衍生產(chǎn)品
C.金融遠期
D.期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品
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36.目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間為( )。
A.6個月以上24個月以下
B.6個月以上l2個月以下
C.12個月以上24個月以下
D.12個月以上l8個月以下
37.在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證稱為( )。
A.存托憑證
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.股票期權(quán)
D.權(quán)證
38.最早的證券化產(chǎn)品以( )房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)。
A.非銀行金融機構(gòu)
B.中央銀行
C.政策性銀行
D.商業(yè)銀行
39.按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的( )，封閉式基金一般采用( )方式分紅。
A.80%，現(xiàn)金
B.90%，現(xiàn)金
C.80%，紅利再投資
D.90%，紅利再投資
40.證券投資基金的主要投資風(fēng)險不包括( )。
A.技術(shù)風(fēng)險
B.管理能力風(fēng)險
C.匯率風(fēng)險
D.巨額贖回風(fēng)險
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參考答案與解析
21.D
本題考查信用衍生工具。信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具。
22.D
l988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。
23.B
在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管。
24.D
本題考查證券投資基金的特點。證券投資基金對投資的最低限額要求不高。
25.A
在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
26.C
本題考查LOF。LOF是一種開放式基金。
27.D
本題考查基金份額持有人享受的權(quán)利。在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額，這屬于基金份額持有人的義務(wù)。
28.C
本題考查基金托管費。我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提托管費，通常低于0.25%。
29.C
本題考查證券發(fā)行市場。證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場。
30.B.
《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于3000萬元。
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31.D
信用公司債券屬于無擔(dān)保證券范疇。
32.B
根據(jù)規(guī)定，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。
33.B
歐洲債券已成為各經(jīng)濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段。所以選項B錯誤。
34.D
本題考查金融期貨的價格發(fā)現(xiàn)功能。理論上說，期貨價格要反映現(xiàn)貨的持有成本，即便現(xiàn)貨價格不變，期貨價格也會與之存在差異。
35.D
期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品。
36.A
目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間為6個月以上24個月以下。
37.A
本題考查存托憑證的定義。
38.D
最早的證券化產(chǎn)品以商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)。
39.B
封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%，封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅。
40.C
本題考查證券投資基金的風(fēng)險。選項C不包括在內(nèi)。
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