2015年證券從業(yè)資格《基礎知識》模擬測試四(3)
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41.定向發(fā)行又稱( )，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。
A.直接發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.招標發(fā)行
D.公開發(fā)行
42.二板市場指的是( )。
A.中小企業(yè)板塊市場
B.主板市場
C.代辦股份轉讓系統(tǒng)
D.創(chuàng)業(yè)板市場
43.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的( )或當日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認后成交。
A.±l0%
B.±20%
C.±30%
D.±40%
44.中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下( )。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
45.代辦股份轉讓系統(tǒng)是一個以證券公司及相關當事人的契約為基礎，依托( )的技術系統(tǒng)和證券公司的服務網(wǎng)絡，以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務的股份轉讓平臺。
A.投資咨詢機構和中央登記公司
B.證券交易所和中央登記公司
C.證券業(yè)協(xié)會和證券交易所
D.資信評級機構和投資咨詢機構
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46.關于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯誤的是( )。
A.中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本
B.中小企業(yè)板指數(shù)屬于分類指數(shù)類
C.中小企業(yè)板指數(shù)簡稱“中小板指數(shù)”，由深圳證券交易所編制
D.中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權重，以計算期加權法計算
47.我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為( )。
A.私營合伙企業(yè)
B.私營獨資企業(yè)
C.非法人組織形式
D.有限責任公司或股份有限公司
48.1998年后，( )的證券公司監(jiān)管職責移交中國證監(jiān)會，各地方政府的證券監(jiān)管機構轉為中國證監(jiān)會派出機構，證券交易所劃歸中國證監(jiān)會管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。
A.中國人民銀行
B.財政部
C.中國銀監(jiān)會
D.國務院
49.關于證券經(jīng)紀業(yè)務的表述錯誤的是( )。
A.證券經(jīng)紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務
B.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，經(jīng)紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
C.柜臺代理買賣證券業(yè)務主要為在代辦股份轉讓系統(tǒng)進行交易的證券的代理買賣
D.證券經(jīng)紀關系的建立不僅確立了投資者和證券公司直接的代理關系，而且形成了實質上的委托關系
50.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動稱為( )。
A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務
B.證券經(jīng)紀業(yè)務
C.證券自營業(yè)務
D.融資融券業(yè)務
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51.不屬于證券公司內部控制機制原則的是( )。
A.獨立性
B.靈活性
C.制衡性
D.健全性
52.關于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是( )。
A.凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)負債等項目和有關業(yè)務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標
B.凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風險調整一其他資產(chǎn)的風險調整一或有負債的風險調整-/+中國證監(jiān)會認定或核準的其他調整項目
C.凈資本指標反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應對風險的資金數(shù)
D.計算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資
產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風險、信用風險、營運風險、結算風險等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全
53.證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的( )計算風險資本準備。
A.20%
B.30%
C.50%
D.100%
54.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的，處( )有期徒刑或者拘役。
A.2年以下
B.2年以上7年以下
C.3年以下
D.3年以上7年以下
55.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A.2
B.3
C.4
D.5
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56.從資本市場的發(fā)展歷程來看，( )是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構的首要任務和宗旨。
A.保證證券市場的公平、效率和透明
B.依法監(jiān)管
C.保護投資者利益，讓投資者樹立信心
D.防止內幕交易
57.下列不屬于操縱市場行為的是( )。
A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量
B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D.內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易
58.上市公司應當在每一會計年度第3個月、第9個月結束后的( )內編制完成季度報告并披露。
A.4個月
B.3個月
C.2個月
D.1個月
59.證券公司應當繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取，并由( )代扣代收。
A.中國證券登記結算有限責任公司
B.證券交易協(xié)會
C.證券交易所
D.中國證監(jiān)會
60.下列不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內容的是( )。
A.基本信息
B.獎勵信息
C.處罰處分信息
D.收入情況信息
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參考答案與解析
41.B
本題考查證券公司內部控制機制的原則――健全性、合理性、制衡性、獨立性。
42.D
本題考查證券公司的凈資本。計算凈資本的主要目的，一是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風險、信用風險、營運風險、結算風險等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全;二是在證券公司經(jīng)營失敗、破產(chǎn)關閉時，仍有部分資金用于處理公司的破產(chǎn)清算等事宜。
43.D
證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的100%計算風險資本準備。
44.B
中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%。
45.B
代辦股份轉讓系統(tǒng)是一個以證券公司及相關當事人的契約為基礎，依托證券交易所和中央登記公司的技術系統(tǒng)和證券公司的服務網(wǎng)絡，以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務的股份轉讓平臺。
46.B
本題考查中小企業(yè)板指數(shù)。中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類。
47.D
《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。
48.A
l998年后，中國人民銀行的證券公司監(jiān)管職責移交中國證監(jiān)會。
49.A
證券公司應當繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取，并由中國證券登記結算有限責任公司代扣代收。
50.D
本題考查證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內容――基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。
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51.B
定向發(fā)行，又稱為私募發(fā)行、私下發(fā)行。
52.D
創(chuàng)業(yè)板市場又稱二板市場。
53.C
無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的±30%或當日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認后成交。
54.C
以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的，處3年以下有期徒刑或者拘役。
55.C
首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
56.C
從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構的首要任務和宗旨。
57.D
本題考查操縱市場行為。選項D屬于內幕交易行為。
58.D
上市公司應當在每一會計年度第3個月、第9個月結束后的l個月內編制完成季度報告并披露。
59.D
證券經(jīng)紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系。
60.D
本題考查融資融券業(yè)務的定義。
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