2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測試三[判斷]

　　2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》考點(diǎn)速記匯總

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　　21.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同-機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。(　　)

　　22.交易的風(fēng)險(xiǎn)性是證券公司自營業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)。(　　)

　　23.證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由自營業(yè)務(wù)部門A己負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度和會(huì)計(jì)核算。(　　)

　　24.根據(jù)內(nèi)幕消息買賣某上市公司股票，但是交易卻造成損失的行為不屬于內(nèi)幕交易行為。(　　)

　　25.公司某位監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)是內(nèi)幕信息之-。(　　)

　　26.只要是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司，都可以從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(　　)

　　27.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶持有上市公司股份情況進(jìn)行監(jiān)控，保障客戶可以查詢其專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有的上市公司股份數(shù)額。(　　)

　　28.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對業(yè)務(wù)執(zhí)行部門融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)的控制，禁止業(yè)務(wù)執(zhí)行部門未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資融券，禁止業(yè)務(wù)執(zhí)行部門自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等應(yīng)當(dāng)由總部決定的事項(xiàng)。(　　)

　　29.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約。(　　)

　　30.客戶融資買入證券后，必須以直接還款的方式向證券公司償還融人資金。(　　)

　　31.日均換手率是指過去2個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日換手率的平均值。(　　)

　　32.擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時(shí)，由證券持有人名冊記載的、持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司作為名義持有人直接參加投票。(　　)

　　33.證券金融公司可以為他人的債務(wù)提供擔(dān)保。(　　)

　　34.證券金融公司的資金不能用于購置自用不動(dòng)產(chǎn)。(　　)

　　35.1994年10月30日上海證券交易所推出了企業(yè)債券回購交易。(　　)

　　36.截止到2010年年底，相對于質(zhì)押式回購，買斷式回購交易比較活躍。(　　)

　　37.結(jié)算參與人與其客戶的價(jià)款劃付，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理。(　　)

　　38.結(jié)算備付金是指資金清算賬戶中存放的用于資金清算的資金。(　　)

　　39.對于實(shí)行逐筆交收的證券交易，中國結(jié)算公司滬深分公司也-并將其納入到凈額清算中計(jì)算對應(yīng)結(jié)算參與人的應(yīng)收和應(yīng)付金額。(　　)

　　40.證券只能登記在證券持有人本人名下。(　　)

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