2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測試三[答案]
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答案及解析
一、單項選擇題
1.B。【解析】2004年5月.中國證券監(jiān)督管理委員會批準深圳證券交易所在主板市場內(nèi)開設中小企業(yè)板塊，并核準了中小企業(yè)板塊的實施方案。
2.A?！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》規(guī)定，設立證券公司應當具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程：(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;(3)有符合本法規(guī)定的注冊資本;(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格;(5)有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度;(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
3.B?！窘馕觥繌慕灰變r格的決定特點劃分，有指令驅(qū)動和報價驅(qū)動。指令驅(qū)動是一種競價市場，也稱為訂單驅(qū)動市場。報價驅(qū)動是一種連續(xù)交易商市場，或稱做市商市場。
4.B?！窘馕觥扛鶕?jù)我國證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定.證券交易所會員應當至少取得并持有一個席位。證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間轉讓席位。
5.B。【解析】證券交易所會員應承擔相應的義務，如果違反證券交易所業(yè)務規(guī)則，證券交易所責令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀律處分措施： (1)在會員范圍內(nèi)通報批評;(2)在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責;(3)暫?；蛘呦拗平灰?(4)取消交易權限;(5)取消會員資格。
6.B。【解析】證券交易所會員不得共有席位，席位也不得退回證券交易所。交易席位可以轉讓，但轉讓席位必須遵守證券交易所的有關規(guī)定。
7.A。【解析】在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(地區(qū))證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍以價格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。
8.B?！窘馕觥孔C券公司和基金管理公司等特殊法人機構開立證券賬戶，由中國結算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。自然人及一般機構開立證券賬戶，可以通過中國結算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構辦理。
9.C?！窘馕觥可虾ＷC券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數(shù)字。
10.A?！窘馕觥緼股申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。
11.C?！窘馕觥吭谧C券交易所內(nèi)，證券交易按照“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則成交，即首先按價格高低決定順序，價格相同的，再按照時間先后決定順序。因此.BC兩選項價格優(yōu)先，再按時間先后順序，C選項委托最優(yōu)先。
12.B。【解析】連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：(1)最高買人申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價;(2)買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時.以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價;(3)賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買人申報價格為成交價。本題符合第二種情形，即買入申報價格(15元)>最低賣出申報價格(14.98元)，以即時揭示的最低賣出申報價格(14.98元)為成交價。
13.B。【解析】上海證券交易所A股的印花稅為1‰，過戶費為0.75‰。設賣出價格為每股P元.可得：賣出收入=20 000P-20 000P×(2‰+1‰)-20 000×0.75‰=19 940P-15;買入支出=20 000×15+20 000×15×2‰+20 000×0.75‰=300 61 5(元)。保本即為：賣出收入一買入支出≥0，那么19 940P一1 5―300 615≥0。則P≥300 630÷1 9 940=1 5.08(元);即該投資者要最低以每股15.08元的價格全部賣出該股票才能保本。
14.A?！窘馕觥孔C券交收結果等數(shù)據(jù)由中國結算公司每日傳送至證券公司，供其對賬和向客戶提供余額查詢等服務。證券公司根據(jù)中國結算公司數(shù)據(jù).記錄客戶清算交收結果。
15.D?！窘馕觥科呤泄境霈F(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理：(1)最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負; (2)最近一個會汁年度的財務會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告;(3)上市公司因2年連續(xù)虧損而實行退市風險警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請撤銷退市風險警示并獲準，但其最近一個會計年度的審計結果顯示主營業(yè)務未正常運營，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負值;(4)公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預計在3個月以內(nèi)不能恢復正常;(5)公司主要銀行賬號被凍結;(6)公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議;(7) 公司向控股股東或其關聯(lián)方提供資金或違反規(guī)定程序?qū)ν馓峁Ｇ仪樾螄乐氐?(8)中國證監(jiān)會或證券交易所認定的其他情形。
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16.C。
除權參考價17.B。【解析】證券交易所對于證券的掛牌、摘牌、停牌與復牌均予以公告。
18.C。【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所在每個交易日都要發(fā)布包括證券交易即時行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息。證券交易所還要編制反映市場成交情況的各類日報表、周報表、月報表和年報表，并及時向社會公布。
19.D。【解析】證券經(jīng)紀商要向客戶提供一份《客戶須知》.以便投資者了解諸如股市的風險、合法的證券公司及證券營業(yè)部、投資品種與委托買賣方式的選擇、客戶與代理人的關系、個人證券賬戶與資金賬戶實名制、嚴禁全權委托投資、公司客戶投訴電話等事項。
20.A?！窘馕觥孔C券交易中的委托單，如經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當于委托合同。
21.C?！窘馕觥孔C券公司的營銷渠道主要分為兩種：直接營銷渠道和間接營銷渠道。目前，我國證券公司的營銷渠道基本上是直接銷售渠道，包括證券公司營業(yè)部、網(wǎng)絡證券營銷和證券公司內(nèi)部營銷人員。
22.B?！窘馕觥緼選項屬于售前服務;CD兩選項屬于售中服務。
23.A。【解析】技術風險是指證券公司信息技術系統(tǒng)(包括電腦設備、供電、通信設施等)發(fā)生技術故障，導致行情中斷、交易停滯、銀證轉賬不暢，或在容量、運作等方面不能保障交易業(yè)務正常、有序、高效、順利進行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來經(jīng)濟或聲譽損失的風險。
24.C?！窘馕觥扛鶕?jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定.任何單位和個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保的.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
25.C。【解析】在操作流程方面，現(xiàn)階段采用的主要辦法如下表所示。
| 操作時間 |
程序內(nèi)容 |
|
申購當日(T+0日) |
投資者申購 |
|
申購日后的第一天 |
申購資金凍結、 |
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申購日后的第二天 |
搖號抽簽、 |
|
申購日后的第三天(T+3日) |
申購資金解凍 |
|
最后一步 |
結算與登記 |
26.A?！窘馕觥可虾ＷC券交易所在進行配股操作時按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據(jù)每個殷東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例。自動增加相應的股數(shù)，并主動為其開立配股權證賬戶，按有償配股的比例給予相應數(shù)量。
27.C【解析】在最低申購金額的基礎上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99 999 900元;單筆贖回的基金份額為整數(shù)份，但最高不能超過99 999 999份。
28.B?！窘馕觥扛鶕?jù)即日買進的可轉換債券當日可申請轉股，當日(T日)轉換的公司股票可在T+1日賣出的原則，該投資者轉換的股票可以在6月2日賣出。
29.B?！窘馕觥抗煞萦邢薰驹诮K止股票上市前，應當按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司代辦股份轉讓服務業(yè)務試點辦法》確定一家代辦機構，為公司提供終止上市后股份轉讓代辦服務。如果股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時，未依法確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構。
30.D。【解析】證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項：(i)介紹業(yè)務的范圍; (2)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;(3)介紹業(yè)務對接規(guī)則;(4)客戶投訴的接待處理方式;(5)報酬支付及相關費用的分擔方式;(6)違約責任;(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
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31.C?！窘馕觥孔C券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，但這種收益有很大的不確定性，有可能是收益，也有可能是損失，而且收益與損失的數(shù)量也無法事先準確估計。
32.A。【解析】所謂自營業(yè)務的風險性或高風險特點主要是指市場風險，即因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損的風險，這也是證券公司自營業(yè)務面臨的主要風險。
33.D?！窘馕觥坑捎谧C券自營業(yè)務的高風險特性，為了控制經(jīng)營風險，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定：(1)自營權益類證券及證券衍生品(包括利率互換)的合計額不得超過凈資本的100%。其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計算;( 2)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%;(3)持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%;(4)持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
34.C?！窘馕觥孔誀I業(yè)務的禁止行為包括：(1)禁止內(nèi)幕交易;(2)禁止操縱市場;(3)其他禁止的行為。C選項屬于其他禁止的行為。
35.A?！窘馕觥孔C券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。
36.D。【解析】為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務的一種業(yè)務。這種業(yè)務的特點是：(1)證券公司與客戶必須是一對一的：(2)具體投資方向應在資產(chǎn)管理合同中約定;(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作。
37。C。【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎上，提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額。
38.A?！窘馕觥孔C券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的.應當按照《中華人民共和國反洗錢法》和相關規(guī)定履行報告義務。
39，D?！窘馕觥孔C券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起6個月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。因證券市場波動、投資對象合并、集合資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應當在10個工作日內(nèi)進行調(diào)整。
40.D?！窘馕觥緼BC三個選項屬于導致資產(chǎn)管理業(yè)務管理風險的行為。
41.C?！窘馕觥孔C券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，依照《中華人民共和國證券法》第二百一十條的規(guī)定處罰，即責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。
42.C?！窘馕觥孔C券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件之一為財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定。
43.A?！窘馕觥慷聲撠熤贫ㄈ谫Y融券業(yè)務的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務有關的部門設置及各部門職責，確定融資融券業(yè)務的總規(guī)模。
44.B?！窘馕觥靠蛻羯暾堥_展融資融券業(yè)務要在證券公司開立實名信用資金臺賬和信用證券賬戶，在指定商業(yè)銀行開立實名信用資金賬戶。
45.C?！窘馕觥緾項屬于甲方(指客戶)需要載明的信息之一。
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46.D?！窘馕觥孔C券公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務合同后，應當根據(jù)客戶的申請，按照證券登記結算機構的規(guī)定，為其開立實名信用證券賬戶。客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個。
47.C。【解析】可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按下列折算率進行折算：(1)上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%。被實行特別處理和暫停上市的A股股票的折算率為0;(2)交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%;(3)國債折算率最高不超過95%;(4)其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%;(5)權證的折算率為0。
48.A?！窘馕觥哭D融通互保基金的管理辦法，由證券金融公司制定，經(jīng)證監(jiān)會批準后實施。
49.C?！窘馕觥孔C券金融公司應當遵守以下風險控制指標規(guī)定：(1)凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%;(2)對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%;(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%;(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。
50.D?！窘馕觥可钲谧C券交易所實行標準券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種主要有1天、2天、3天和7天4個品種，代碼分別為RC一001、RC一002、RC一003和RC一007。
51.B。【解析】全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購參與者包括：(1)在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權分支機構;(2)在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構和非金融機構;(3)經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務的外國銀行分行。
52.B?！窘馕觥?002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》第六條規(guī)定，全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購期限最短為1天，最長為1年。參與者可在此區(qū)間內(nèi)自由選擇回購期限.回購到期時參與者必須按規(guī)定辦理資金與債券的反向交割，不得展期。
53.B。【解析】上海證券交易所買斷式回購交易按照“一次成交、兩次清算”原則結算。
54.D?！窘馕觥恐袊Y算公司上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)買斷式回購業(yè)務原則及當日交收結果判定履約金的歸屬，并將處理結果并入當日二級市場凈額清算。其中，發(fā)生融資方、融券方雙方均無力履約的情況時，履約保證金將歸風險基金。
55.A?！窘馕觥磕壳?，中國結算公司辦理證券登記業(yè)務的主要依據(jù)是2006年7月經(jīng)中國證監(jiān)會批準發(fā)布的《中國證券登記結算有限責任公司證券登記規(guī)則》以及2010年4月7日修訂發(fā)布的《證券持有人名冊服務業(yè)務指引》。
56.D?！窘馕觥緼股、基金、債券等品種由于實行前端監(jiān)控，一般不存在證券交收違約處理的問題;而深圳B股則由于未實行前端監(jiān)控，存在須進行證券交收違約處理的可能。
57.B?！窘馕觥扛鶕?jù)財政部和中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券結算風險基金管理辦法》，中國結算公司實際管理證券結算風險基金.用于墊付或者彌補因違約交收、技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結算機構的損失。該基金按證券登記結算機構收入、收益的20%.以及結算參與人證券交易金額的一定比例收取。
58.B?！窘馕觥壳逅闩c交收是整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環(huán)節(jié)。清算一般有二三種解釋：一是一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算;二是指公司、企業(yè)結束經(jīng)營活動、收回債務、處置分配財產(chǎn)等行為的總和;三是銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋抵。證券交易的清算適用于第一種解釋。
59.C?！窘馕觥吭趯嵭袧L動交收的情況下，采取凈額清算方式清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算。
60.C?！窘馕觥繌默F(xiàn)實情況來看.各市場采用的滾動交收周期時間長短不一，美國證券市場采取T+3.我國中國香港市場采取T+2。
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二、多項選擇題
1.AC?！窘馕觥抗瓌t是指應當公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務。有關部門未嚴格按要求核準股票的發(fā)行和上市申請，未嚴格按要求審批某證券經(jīng)營機構的設立申請，都違背了證券交易的公正原則。內(nèi)幕交易和上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露，違背的是公開原則。
2.AB?！窘馕觥科谪浗灰着c遠期交易有類似的地方，都是現(xiàn)在定約成交，將來交割。但遠期交易是非標準化的，在場外市場進行;期貨交易則是標準化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場內(nèi)市場進行。
3.ACD。【解析】在連續(xù)交易中.并非意味著交易一定是連續(xù)的，所以B選項的說法是錯誤的。
4.ABC?！窘馕觥緿選項為會員(不是特別會員)應承擔的義務。
5.ABC。【解析】證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有口頭報價、書面報價和電腦報價三種。
6.ABD。【解析】根據(jù)《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國結算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，中國結算公司上海分公司、深圳分公司及中國結算公司委托的開戶代理機構為投資者開立證券賬戶。其中，開戶代理機構是指中國結算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務的證券公司、商業(yè)銀行及中國結算公司境外B股結算會員。
7.AB。【解析】網(wǎng)上委托是指證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通信網(wǎng)絡的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式。
8.BC?！窘馕觥可虾ＷC券交易所規(guī)定.采用競價交易方式的。每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間，9：30～11：30、13：00～15：00為連續(xù)競價時間。
9.AD?！窘馕觥繌?002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取;B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
10.ACD?！窘馕觥縎T股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的(深圳證券交易所為±12%)認定為股票的異常波動。
11.AD?！窘馕觥抗潭ㄊ找嫫脚_的交易時間為9：30～11：30、13：00～14：O0。
12.ABCD?！窘馕觥亢细裢顿Y者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權證、中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。
13.ABCD。【解析】除上述四項外，深圳證券交易所予以重點監(jiān)控的事項還包括：證券買賣的時間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務規(guī)則等相關規(guī)定限制的行為。
14.BD?！窘馕觥孔C券經(jīng)紀關系中的委托代理關系表現(xiàn)為：投資者(客戶)是授權人、委托人，證券經(jīng)紀商是代理人、受托人。
15.ABCD。【解析】除題中的四個選項外，證券經(jīng)紀商應承擔的義務還有：(1)如實記錄客戶資金和證券的變化;(2)堅持為客戶保密制度;(3)不接受全權委托。
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16.ABC?！窘馕觥孔匀蝗松暾堊兏C券賬戶注冊資料時，客戶本人填寫“證券賬戶注冊資料變更申請表”，并提交客戶本人證券賬戶卡及復印件、本人有效身份證明文件及復印件、發(fā)證機關出具的有關變更證明及復印件(變更證明包括原姓名、原身份證號碼及新姓名、新身份證號碼)、巾國結算公司要求提供的其他資料?？蛻粑兴舜k的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復印件。
17.ABCD?！窘馕觥抠Y金賬戶管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶資金存管、指定或撤銷指定交易、證券轉托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。
18.ABCD?！窘馕觥客顿Y者教育主要是對投資者進行證券法規(guī)宣傳、證券知識普及、證券交易風險揭示和本公司基本信息公示等.同時要將投資者教育和適當性管理工作融人經(jīng)紀業(yè)務流程。題中四個選項均正確。
19.ABD?！窘馕觥孔C券公司的客戶招攬包括目標市場選擇、營銷渠道選擇、客戶關系建立和客戶促成等內(nèi)容。
20.ABC。【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》等相關法律法規(guī)和中國證券業(yè)協(xié)會《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務過程中禁止下列行為：(1)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔保物或質(zhì)押物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價證券;(2)侵占、損害客戶的合法權益;(3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券;接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格;代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券;(4)以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;(6)在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券;(7)編造、傳播虛假或者誤導投資者的信息：散布、泄漏或利用內(nèi)幕信息;(8)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動;(9)貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務;(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;(11)泄露客戶資料。
21.ABCD。【解析】上網(wǎng)定價發(fā)行、網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行、向二級市場投資者按市值配售、對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結合的方式等都是2000年以后，我國新股發(fā)行中出現(xiàn)的形式，其中網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行與網(wǎng)上定價市值配售屬于網(wǎng)上定價發(fā)行模式。
22.ABC?！窘馕觥吭谂涔衫U款過程中，證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費和印花稅等交易費用。
23.BC?！窘馕觥拷?jīng)證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權證。權證上市首日開盤參考價由保薦機構計算;無保薦機構的，由發(fā)行人計算，并將計算結果提交證券交易所。
24.BD?！窘馕觥拷?jīng)營風險主要是指證券公司在自營業(yè)務中，由于投資決策失誤、規(guī)模失控、管理不善、內(nèi)控不嚴或操作失誤而使自營業(yè)務受到損失的風險。
25.ABC?！窘馕觥靠蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。D項屬于對證券公司本身的要求。
26.BC?！窘馕觥靠蛻糍Y產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機構根據(jù)證券公司、客戶的委托.對客戶的資產(chǎn)進行保管。辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等。證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，客戶委托資產(chǎn)應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取托管方式進行保管。
27.ABC。【解析】D選項屬于推廣安排的內(nèi)容。
28.ABCD?！窘馕觥吭诩腺Y產(chǎn)管理計劃中，客戶主要承擔如下義務：(1)按合同約定承擔投資風險;(2)保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性;(3)不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃;(4)不得轉讓有關集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額;(5)按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用。
29.BD?！窘馕觥孔C券公司融資融券業(yè)務的前、中、后臺應相互分離、相互制約。各主要環(huán)節(jié)應當分別由不同的部門和崗位負責.負責風險監(jiān)控和業(yè)務稽核的部門和崗位應當獨立于其他部門和崗位，分管融資融券業(yè)務的高級管理人員不得兼管風險監(jiān)控部門和業(yè)務稽核部門。
30.ABCD?！窘馕觥繉θ谫Y融券需求的調(diào)查包括：融資融券授信方式、額度、期限、利率、費率等。
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31.ABCD?！窘馕觥俊度谫Y融券交易風險揭示書》應包括的內(nèi)容之一是提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、系統(tǒng)風險等各種風險，以及其特有的投資風險放大等風險。
32.ACD。【解析】保證金可用余額是指客戶用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額，減去客戶未了結融資融券交易已占用保證金和相關利息、費用的余額。
33.ABCD。【解析】業(yè)務管理風險主要是指證券公司融資融券業(yè)務經(jīng)營中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務經(jīng)營損失的可能性。
34.AC?！窘馕觥緽選項應為申報數(shù)量必須為100手或其整數(shù)倍;D選項應為回購交易單筆申報最大數(shù)量不超過1萬手。
35.BCD?！窘馕觥咳珖y行間債券市場債券回購的清算與交收中，全國銀行間同業(yè)拆借中心為參與者的報價、交易提供中介及信息服務;中央結算公司為參與者提供托管、結算和信息服務。
36.ABC?！窘馕觥吭谫I斷式回購初始結算中，T+1日結算參與人資金交收違約的，中國結算公司上海分公司將按相關待交收處理規(guī)則確定待處分證券。中國結算公司上海分公司對待處分證券及其權益依法擁有處置權。同時，中國結算公司上海分公司將計收利息及交收違約金，并提請證券交易所暫停該結算參與人買斷式回購交易資格。
37.AD?！窘馕觥孔C券登記按證券種類可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等，按性質(zhì)可以劃分為初始登記、變更登記、退出登記等。
38.AD?！窘馕觥啃庞蔑L險可以進一步細分為本金風險和價差風險。前者指證券登記結算機構付出證券但收不到對應款項，或者付出款項但收不到對應證券的風險;后者指證券登記結算機構采取處置措施時價格發(fā)生不利變化的風險。
39.ABCD?！窘馕觥俊蹲C券登記結算管理辦法》規(guī)定證券登記結算機構可以要求高風險參與人提供交收履約擔保。另外，當結算參與人資金交收違約且其當日買人暫不交付的證券不足以彌補違約交收資金時，證券登記結算機構可以扣劃其自營證券，或要求其提供擔保;結算參與人在規(guī)定期限仍無法償還資金的，可以通過變賣相關暫不交付的證券、擔保品等予以彌補;處置所得不足的，可以向違約結算參與人追索;在規(guī)定期限內(nèi)無法追回的，可用結算互保金彌卒}。
40.ABCD?！窘馕觥糠墙灰走^戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈、財產(chǎn)分割、公司購并、公司回購股份和公司實施股權激勵計劃等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。
41.CD?！窘馕觥繌幕绢愋涂?，基金一般可以分為封閉式基金和開放式基金兩種。
42.CD。【解析】A股賬戶按持有人分為自然人證券賬戶、一般機構證券賬戶、證券公司自營證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶等。
43.AB?！窘馕觥可虾ＷC券交易所固定收益平臺的交易商有兩種：交易商和一級交易商。
44.ABCD?！窘馕觥拷?jīng)紀業(yè)務運營管理的主要內(nèi)容包括賬戶管理、委托買賣、清算交割、投資者教育與適當性管理、證券投資顧問服務等。
45.ABD。【解析】C選項喧為最近3年內(nèi)具有10筆以上的債券交易成交記錄。
46.BD?！窘馕觥孔C券公司在開展證券經(jīng)紀業(yè)務營銷時，既可以營銷本公司提供的經(jīng)紀業(yè)務及與經(jīng)紀業(yè)務相聯(lián)結的其他服務產(chǎn)品，也可以受他人委托代銷其他公司產(chǎn)品及服務。
47.BC?！窘馕觥吭凇拔寰壏ā敝?，“物緣”指通過各種商業(yè)活動認識的人;“神緣”指通過宗教信仰認識的人;“業(yè)緣”指營銷人員通過曾經(jīng)的工作關系認識的人。
48.CD?！窘馕觥可暾埐牧纤徒蝗諡門一5日前;股權登記日為T+3日。
49.ABCD?！窘馕觥抗煞蒉D讓的報價信息包括委托類別、證券名稱、證券代碼、主辦券商、買賣方向、擬買賣價格、股份數(shù)量、聯(lián)系方式等。
50.ABD?！窘馕觥慷ㄏ蛸Y產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍包括股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品以及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。
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三、判斷題
1.B?！窘馕觥吭趯嵺`中，公正原則體現(xiàn)在很多方面，例如：公正地辦理證券交易中的各項手續(xù)，公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為等。
2.A?！窘馕觥课覈^去是禁止信用交易的。2005年10月重新修訂后的《中華人民共和國證券法》取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。 2006中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》，2010年3月批準第一批證券公司開始融資融券業(yè)務試點。
3.B?！窘馕觥吭谖覈?，證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》規(guī)定和經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準的經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。
4.B。【解析】證券市場的流動性包含兩個方面的要求。即成交速度和成交價格。如果投資者能以合理的價格迅速成交，則市場流動性好。反過來。單純是成交速度快，并不能完全表示流動性好。
5.B。【解析】證券交易所為了保證證券交易正常、有序地進行，要對會員取得的交易席位實施嚴格管理。證券交易所會員不得共有席位，席位也不得退回證券交易所。未經(jīng)證券交易所同意.會員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆嘁嬉云渌魏畏绞睫D給他人。
6.B。【解析】在實際運用中，A股賬戶是目前我國用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券，上市基金、權證等各類證券。
7.B。【解析】市價委托方式的優(yōu)點是沒有價格上的限制，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高。題中描述的是限價委托方式的優(yōu)點。
8.B。【解析】在委托未成交之前，委托人有權撤銷或變更原來的委托指令。
9.B。【解析】客戶(含個人和機構)辦理現(xiàn)金或轉賬取款時，不能直接從其存管賬戶中辦理，而需先將其存管賬戶資金轉人其簽約存款賬戶后，從其簽約存款賬戶辦理現(xiàn)金或轉賬取款。
10.A。【解析】B股的境外客戶在境外委托時，有一些不同于境內(nèi)委托申報的特點。境外客戶若要買賣B股，可通過境內(nèi)、境外證券代理商進行。目前。境外證券代理商基本都是通過國際通信設備與證券交易所系統(tǒng)直接連接，將客戶交易指令申報進交易所。
11.B?！窘馕觥可虾ＷC券交易所固定收益平臺的交易商分為兩種：一種稱交易商，一種稱一級交易商。其中，只要求后者必須具備做市能力。
12.B?！窘馕觥看笞诮灰撞患{人證券交易所即時行情和指數(shù)的計算.成交量在大宗交易結束后計入當日該證券成交總量。
1 3.B?！窘馕觥客顿Y者教育主要是對投資者進行證券法規(guī)宣傳、證券知識普及、證券交易風險揭示和證券公司基本信息公示等。投資者教育的目的就是要提高投資者的風險意識、參與意識和風險識別能力，進而提高投資者理性投資、規(guī)避風險、自我保護的能力。
14.B?！窘馕觥窟M行市場細分。首先應對各種市場細分方法有一個比較充分的認識，并挑選出最佳的細分方法;然后要了解各類信息，如各細分市場的關鍵購買因素、客戶偏好、經(jīng)濟效益和競爭態(tài)勢等。
15.B?！窘馕觥扛郊臃湛梢詾楹诵姆仗岣吒郊又?從而可以更清楚地突出證券公司的特色。
16.A。【解析】每一有效申購單位配一個號，并按以下辦法配售新股：(1)當有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時.投資者按其有效申購量認購股票;(2)當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時.則通過搖號抽簽.確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股。
1 7.A?！窘馕觥恐袊Y算公司的網(wǎng)絡投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。根據(jù)操作流程，投資者辦理股東大會網(wǎng)絡投票等網(wǎng)絡服務業(yè)務，需首先登錄中國結算公司網(wǎng)站注冊，然后到證券公司營業(yè)部(身份驗證機構)辦理自身驗證。投資者辦理身份驗證.須遵循先注冊、后激活的程序。
18.B?！窘馕觥哭D股申報不得撤單。
19.B。【解析】代辦股份轉讓服務業(yè)務，從基本特征看.并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進行交易。
20.B。【解析】證券公司在代辦轉讓業(yè)務中可以接受投資者的限價委托，但不得接受全權委托。
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21.A?！窘馕觥孔C券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。
22.B?！窘馕觥繘Q策的自主性是證券公司自營業(yè)務的首要特點。
23.B?！窘馕觥孔C券公司應加強自營業(yè)務資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務的會計核算，由非自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調(diào)度和會計核算。
24.B?！窘馕觥克^內(nèi)幕交易.是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動，定義內(nèi)幕交易與交易事后是否造成損失無關。
25.B?！窘馕觥克^內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，其中公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動才構成內(nèi)幕信息。
26.B，【解析】從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司應向中國證監(jiān)會申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格。未取得資產(chǎn)管理業(yè)務資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務。
27.A?！窘馕觥孔C券登記結算機構應當對定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶持有上市公司股份情況進行監(jiān)控，保障客戶可以查詢其專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有的上市公司股份數(shù)額。客戶可以授權證券公司或者資產(chǎn)托管機構查詢。
28.B。【解析】證券公司應當加強對分支機構融資融券業(yè)務活動的控制，禁止分支機構未經(jīng)總部批準向客戶融資融券，禁止分支機構自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等應當由總部決定的事項。
29.A?！窘馕觥孔C券公司融資融券業(yè)務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約。各主要環(huán)節(jié)應當分別由不同的部門和崗位負責，負責風險監(jiān)控和業(yè)務稽核的部門和崗位應當獨立于其他部門和崗位，分管融資融券業(yè)務的高級管理人員不得兼管風險監(jiān)控部門和業(yè)務稽核部門。
30.B?！窘馕觥靠蛻羧谫Y買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融人資金。
31.B?！窘馕觥咳站鶕Q手率是指過去3個月內(nèi)標的證券或基準指數(shù)每日換手率的平均值。
32.A?！窘馕觥繐ＷC券涉及投票權行使時，由證券持有人名冊記載的、持有客戶信用交易擔保證券賬戶的證券公司作為名義持有人直接參加投票。證券公司應當事先征求信用交易客戶的投票意愿，并根據(jù)信用交易客戶的意愿進行投票。
33.B?！窘馕觥孔C券金融公司不得為他人的債務提供擔保。
34.B。【解析】證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會規(guī)定的轉融通職責和維持公司正常運轉外，只能用予以下用途：(1)銀行存款;(2)購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會認可的高流動性金融產(chǎn)品;(3)購置自用不動產(chǎn)：(4)證監(jiān)會認可的其他用途。
35.B?！窘馕觥?002年12月30日和2003年1月3日。上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了企業(yè)債券回購交易。
36.B?！窘馕觥坑捎谖覈适袌龌潭炔桓摺⑴c主體同質(zhì)性較強、稅收和會計政策等原因，截止到2010年年底，相對于質(zhì)押式回購，買斷式回購交易并不活躍。
37.B。【解析】證券登記結算機構負責證券登記結算機構與結算參與人之間的集中清算交收.結算參與人負責辦理結算參與人與客戶之間的清算交收。但結算參與人與其客戶的證券劃付，應當委托證券登記結算機構代為辦理。
38.B?！窘馕觥拷Y算備付金指資金交收賬戶中存放的用于資金交收的資金，因此資金交收賬戶也稱為結算備付金賬戶。
39.B。【解析】除凈額清算外，在一些證券品種上還存在逐筆交收制度，如權證的行權、買斷式回購的到期結算等。對于實行逐筆交收的證券交易，中國結算公司滬深分公司并不將其納入到凈額清算中，而是逐筆計算對應結算參與人的應收和應付數(shù)量或金額。
40.B?！窘馕觥扛鶕?jù)規(guī)定，證券應當?shù)怯浽谧C券持有人本人名下;但符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的，可以登記在名義持有人名下。
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