2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測(cè)試四[單選]

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　　11.下列關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.能成交者予以成交，不能成交者等待機(jī)會(huì)成交

　　B.在無(wú)撤單的情況下，委托當(dāng)日有效

　　C.開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　D.上海證券交易所規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)

　　12.傭金費(fèi)用的組成部分不包括(　　)。

　　A.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

　　B.證券交易所手續(xù)費(fèi)

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)變更股權(quán)登記費(fèi)

　　D.證券交易監(jiān)管費(fèi)

　　13.2010年6月29日，投資人劉先生出售的股票金額為50萬(wàn)元，按照我國(guó)證券交易的納稅要求，應(yīng)當(dāng)繳納的印花稅為(　　)元。

　　A.0

　　B.200

　　C.500

　　D.1 000

　　14.關(guān)于股票交易特別處理，下列表述中正確的是(　　)。

　　A.股票實(shí)施特別處理后，日漲跌幅限制均為10%

　　B.股票實(shí)施特別處理后，日漲跌幅限制均為5%

　　C.股票實(shí)施特別處理后，日漲幅限制為5%，跌幅限制為10%

　　D.股票實(shí)施特別處理后，日漲幅限制為10%，跌幅限制為5%

　　15.上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券(　　)。

　　A.最后一筆交易成交價(jià)

　　B.最后3分鐘集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格

　　C.最后一筆交易前3分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)

　　D.最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)

　　16.證券(　　)后，行情信息中無(wú)該證券的信息。

　　A.停牌

　　B.復(fù)牌

　　C.摘牌

　　D.掛牌

　　17.當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)超過(guò)限定比例的，證券交易所將按照(　　)的原則確定平倉(cāng)順序。

　　A.后買先賣

　　B.即買即賣

　　C.成交價(jià)格低者先賣

　　D.成交價(jià)格高者先賣

　　18.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用的是(　　)。

　　A.提供證券資產(chǎn)管理

　　B.提高證券投資的收益

　　C.提供信息服務(wù)

　　D.防止股價(jià)波動(dòng)

　　19.中國(guó)證監(jiān)會(huì)明確要求證券公司在(　　)年全面實(shí)施客戶交易結(jié)算資金第三方存管。

　　A.2007

　　B.2008

　　C.2009

　　D.2010

　　20.境內(nèi)法人投資者申請(qǐng)查詢其證券賬戶時(shí)，不需提交的材料是(　　)。

　　A.法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件

　　B.法定代表人授權(quán)委托書(shū)

　　C.主要股東授權(quán)委托書(shū)

　　D.法定代表人證明書(shū)

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　　21.投資者教育的渠道不包括(　　)。

　　A.客服中心

　　B.模擬訓(xùn)練

　　C.交易委托系統(tǒng)

　　D.公司網(wǎng)站

　　22.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)中，(　　)是客戶招攬的保證。

　　A.品牌

　　B.目標(biāo)市場(chǎng)與營(yíng)銷渠道選擇

　　C.客戶關(guān)系建立

　　D.客戶促成

　　23.造成不同地區(qū)的客戶具有不同需求的基本因素是(　　)。

　　A.地理因素

　　B.人口因素

　　C.心理因素

　　D.行為因素

　　24.證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，應(yīng)承擔(dān)(　　)的法律責(zé)任。

　　A.沒(méi)收違法所得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　　C.責(zé)令改正，處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任

　　D.責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款

　　25.股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)中(　　)應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購(gòu)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.主承銷商

　　D.發(fā)行人

　　26.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，(　　)根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證，完成配股權(quán)證的派發(fā)。

　　A.證券交易所

　　B.配股主承銷商

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)結(jié)算公司

　　27.上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為(　　)的整數(shù)倍。

　　A.100份

　　B.10份

　　C.1 000份

　　D.1份

　　28.某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說(shuō)明書(shū)的約定條件，每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請(qǐng)將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票，可換股數(shù)為(　　)股。

　　A.8 000

　　B.8 300

　　C.8 330

　　D.8 333

　　29.證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是具有(　　)家以上的營(yíng)業(yè)部，并且布局合理。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　30.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司。或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前(　　)個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.1

　　B.2

　　C.6

　　D.12

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　　31.下列各項(xiàng)不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍的是(　　)。

　　A.權(quán)證

　　B.金融期貨

　　C.證券投資基金

　　D.債券

　　32.證券公司自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的(　　)。

　　A.50%

　　B.100%

　　C.200%

　　D.500%

　　33.下列交易活動(dòng)不屬于內(nèi)幕交易的是(　　)。

　　A.某非內(nèi)幕人員獲得內(nèi)幕信息而建議他人買賣證券

　　B.某上市公司監(jiān)事無(wú)意透露了未公布的重要事項(xiàng)，他人利用該信息買賣證券

　　C.某非內(nèi)幕人員利用市場(chǎng)上的謠言買賣證券

　　D.某上市公司的顧問(wèn)在進(jìn)行顧問(wèn)業(yè)務(wù)時(shí)獲得的公司即將進(jìn)入經(jīng)營(yíng)困境信息而賣出該上市公司股票

　　34.專設(shè)自營(yíng)賬戶的意義不包括(　　)。

　　A.完善了證券公司內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制

　　B.為證券管理部門對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)審計(jì)和檢查提供了有利條件

　　C.對(duì)防范內(nèi)幕交易等違法行為的發(fā)生有重要作用

　　D.有利于提高自營(yíng)業(yè)務(wù)的收益

　　35.下列(　　)不是證券公司申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須具備的條件。

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格

　　B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　C.凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

　　D.根據(jù)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表出具凈資本計(jì)算表

　　36.下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，不得有欺詐客戶的行為

　　B.遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突

　　C.依照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，只能從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.依照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　37.單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　38.證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶、托管機(jī)構(gòu)簽訂書(shū)面定向資產(chǎn)管理合同。定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括(　　)制定的合同必備條款。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.商務(wù)部

　　39.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行(　　)。

　　A.審計(jì)

　　B.稽核

　　C.驗(yàn)資

　　D.評(píng)估

　　40.證券公司應(yīng)當(dāng)至少每(　　)個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告。對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說(shuō)明。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　41.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后(　　)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.1 5個(gè)工作日內(nèi)

　　B.20個(gè)工作日內(nèi)

　　C.10個(gè)工作日內(nèi)

　　D.5個(gè)工作日內(nèi)

　　42.根據(jù)國(guó)務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的證券交易中，(　　)向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　A.證券公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.中國(guó)結(jié)算公司

　　D.保險(xiǎn)公司

　　43.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照(　　)的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　A.董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)

　　B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一董事會(huì)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)

　　C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一董事會(huì)一分支機(jī)構(gòu)

　　D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)一董事會(huì)

　　44.客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括(　　)。

　　A.住址證明

　　B.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明

　　C.融資融券擔(dān)保品證明

　　D.已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的客戶信用證券賬戶

　　45.個(gè)人客戶申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交的材料不包括(　　)。

　　A.填妥并由本人當(dāng)面簽名的客戶信用資金存管協(xié)議

　　B.本人身份證明原件及復(fù)印件

　　C.填妥并由本人當(dāng)面簽名的“信用證券賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表”和“信用資金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表”

　　D.加蓋銀行章的專用于信用交易的銀行賬戶

　　46.維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，當(dāng)客戶的維持擔(dān)保比例低于(　　)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。

　　A.130%

　　B.140%

　　C.150%

　　D.160%

　　47.從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)應(yīng)遵循的原則不包括(　　)。

　　A.平等

　　B.強(qiáng)制

　　C.公平

　　D.誠(chéng)實(shí)信用

　　48.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)(　　)。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.9個(gè)月

　　D.12個(gè)月

　　49.證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報(bào)(　　)備案。

　　A.證券公司

　　B.銀行

　　C.證券交易所

　　D.證監(jiān)會(huì)

　　50.債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)對(duì)完善市場(chǎng)功能具有的意義不包括(　　)。

　　A.有利于提高利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B.有利于合理確定債券和資金的價(jià)格

　　C.有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理

　　D.有利于債券交易方式的創(chuàng)新

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　　51.在上海證券交易所市場(chǎng)，關(guān)于債券買斷式回購(gòu)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.國(guó)債買斷式回購(gòu)交易按照資金賬戶進(jìn)行申報(bào)

　　B.融券方申報(bào)“賣出”

　　C.交易主體限于在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司以法人名義開(kāi)立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者

　　D.融資方和融券方在回購(gòu)到期日閉市前都可以進(jìn)行不履約申報(bào)

　　52.標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指(　　)的比率。

　　A.一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值

　　B.債券市場(chǎng)價(jià)格折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券

　　C.債券的票面利率折算成債券市場(chǎng)價(jià)格

　　D.債券市值折算成債券面值

　　53.國(guó)債買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為(　　)。

　　A.R日(R為到期日)14：00

　　B.R+1日(R為到期日)14：00

　　C.R日(R為到期日)1 7：00

　　D.R+1日(R為到期日)17：00

　　54.上海證券交易所在國(guó)債買斷式回購(gòu)引入了(　　)制度。

　　A.會(huì)員資格審定

　　B.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制

　　C.交易權(quán)限管理

　　D.交易權(quán)限審批

　　55.證券登記按證券種類劃分，不包括(　　)。

　　A.股份登記

　　B.基金登記

　　C.期貨登記

　　D.權(quán)證登記

　　56.凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以(　　)。

　　A.簡(jiǎn)化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用

　　B.防止買空賣空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行

　　C.防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險(xiǎn)積累

　　D.防范證券公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　57.(　　)指結(jié)算銀行破產(chǎn)、倒閉時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存放在結(jié)算銀行的存款將面臨無(wú)法足額收回的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)

　　58.針對(duì)(　　)，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需引入貨銀對(duì)付機(jī)制。

　　A.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

　　B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.本金風(fēng)險(xiǎn)

　　D.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　59.下列關(guān)于分級(jí)結(jié)算原則的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收

　　B.結(jié)算參與人直接負(fù)責(zé)與其客戶之間的證券劃付

　　C.實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的考慮

　　D.在境外證券交易所市場(chǎng)，分級(jí)結(jié)算是普遍的做法

　　60.為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或者彌補(bǔ)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失，下列不屬于造成證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)損失的因素的是(　　)。

　　A.技術(shù)故障

　　B.操作失誤

　　C.不可抗力

　　D.管理不善

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