2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測試四[多選]

　　2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》考點速記匯總

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　　21.上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有(　　)。

　　A.中國結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-3日前

　　B.公告刊登日為T日

　　C.權(quán)益登記日為T+3日

　　D.現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+8日

　　22.下列關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)的說法中正確的有(　　)。

　　A.基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報的時間只有每個交易日的撮合交易時間

　　B.在最低申購金額的基礎(chǔ)上。累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99 999 900元

　　C.上海證券交易所在申購、贖回時間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示每份基金份額的面值

　　D.同一交易日可進(jìn)行多次申購或贖回申報，申報指令可以更改或撤銷，但申報已被受理的除外

　　23.現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的股票有(　　)。

　　A.原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司

　　B.原NET系統(tǒng)掛牌的公司

　　C.中關(guān)村科技園區(qū)上市掛牌公司

　　D.退市公司

　　24.自營業(yè)務(wù)中涉及(　　)、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　A.自營內(nèi)容

　　B.自營規(guī)模

　　C.風(fēng)險限額

　　D.資產(chǎn)配置

　　25.證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)行，集合計劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報(　　)備案。

　　A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　26.根據(jù)上海證券交易所規(guī)定，下列說法中錯誤的有(　　)。

　　A.集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開始運作之日起4個月內(nèi)首次達(dá)到合同約定比例的，應(yīng)于次日以書面形式向上海證券交易所報告達(dá)到的日期及投資組合情況

　　B.因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，座在20個工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整.并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報告調(diào)整情況

　　C.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)在有關(guān)事實發(fā)生之日起6個工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報告有蔓情況

　　D.集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開始運作之日起6個月內(nèi)首次達(dá)到合同約定比例的，應(yīng)于次日以書面形式向上海證券交易所報告達(dá)到的日期及投資組合情況

　　27.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險有(　　)。

　　A.管理風(fēng)險

　　B.經(jīng)營風(fēng)險

　　C.操作風(fēng)險

　　D.市場風(fēng)險

　　28.證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款

　　C.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉

　　D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　29.客戶融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(　　)。

　　A.在交易所上市交易滿2個月

　　B.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元

　　C.股東人數(shù)不少于1 000人

　　D.近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5 000萬元

　　30.證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定。的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，其中包括(　　)。

　　A.從事證券交易時間

　　B.從事證券交易地點

　　C.賬戶狀態(tài)

　　D.信譽(yù)狀況

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