2020年1月期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考前模擬卷二

一、單選題

1.設(shè)立期貨交易所，負(fù)責(zé)審批的機(jī)構(gòu)是(　)。

A.發(fā)改委

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.銀監(jiān)會(huì).

2.期貨公司變更(　)以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

3.下列單位或個(gè)人中，可以依法從事期貨交易的是(　)。

A.國(guó)家機(jī)關(guān)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人

4.期貨交易所實(shí)行(　)結(jié)算制度。

A.當(dāng)日無(wú)負(fù)債

B.當(dāng)月無(wú)負(fù)債

C.當(dāng)日有負(fù)債

D.次日無(wú)負(fù)債

5.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由(　)批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

6.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得(　)的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處(　)的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

A.1倍以上3倍以下；10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

B.3倍以上5倍以下；50萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下

C.1倍以上5倍以下；10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

D.2倍以上5倍以下；20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

7.交割倉(cāng)庫(kù)出具虛假倉(cāng)單的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處(　)的罰款。

A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下

C.5萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以上l5萬(wàn)元以下

8.合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程是指(　)。

A.交割

B.平倉(cāng)

C.持倉(cāng)

D.結(jié)算

9.在我國(guó)，負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的是(　)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

10.在我國(guó)，負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查的機(jī)構(gòu)是(　)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

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11.期貨投資者保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)(　)批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

12.期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告(　)。

A.會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

13.經(jīng)(　)批準(zhǔn)，期貨交易所可以實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部

14.下列選項(xiàng)中，不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是(　)。

A.特別結(jié)算會(huì)員

B.交易結(jié)算會(huì)員

C.全面結(jié)算會(huì)員

D.以上都不正確

15.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于(　)內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.2日

B.3日

C.5日

D.10日

16.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金中的結(jié)算準(zhǔn)備金是指(　)。

A.未被合約占用的保證金

B.已被合約占用的保證金

C.未被合約占用的保證金和已被合約占用的保證金

D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

17.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單沖抵保證金的，期貨交易所以沖抵日(　)該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.當(dāng)日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日

18.非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券沖抵保證金的，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)詞券(　)。

A.直接提交期貨交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所

D.提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)

19.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金屬(　)所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結(jié)算會(huì)員

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

20.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，有權(quán)責(zé)令更換的機(jī)構(gòu)是(　)。

A.期貨交易所

B.公司股東大會(huì)

C.公司董事會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

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21.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保(　)。

A.社會(huì)利益優(yōu)先

B.期貨公司利益優(yōu)先

C.公司利益與客戶利益對(duì)等

D.客戶利益優(yōu)先

22.期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示(　)，由客戶簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。

A.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》

B.《從業(yè)人員情況表》

C.《期貨公司收益承諾書》

D.《期貨公司利潤(rùn)說(shuō)明書》

23.《(期貨經(jīng)紀(jì)合同>指引》與《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》的內(nèi)容和格式由(　)制定。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.國(guó)家工商總局

34.期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起(　)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

25.期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前(　)工作日將免職理由，及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.10個(gè)

D.15個(gè)

26.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起(　)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

27.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起(　)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。

A.2個(gè)

B.3個(gè)

C.5個(gè)

D.7個(gè)

28.通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的，取得(　)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)家人事部門

29.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作的，(　)可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。

A.期貨交易所

B.期貨公司監(jiān)事會(huì)

C.期貨公司董事會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

30.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)(　)以上完整的會(huì)計(jì)年度。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.5個(gè)

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31.期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣(　)。

A.2000萬(wàn)元

B.3000萬(wàn)元

C.5000萬(wàn)元

D.1億元

32.期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說(shuō)明意見(jiàn)和理由，向(　)報(bào)送。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.公司住所地的財(cái)政部門

D.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

33.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于(　)。

A.3年

B.5年

C.7年

D.10年

34.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少應(yīng)有(　)具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名

35.期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在(　)內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

36.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)(　)確定責(zé)任的承擔(dān)。

A.雙方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)

B.雙方當(dāng)事人過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)

C.客戶經(jīng)濟(jì)損失的數(shù)額

D.無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系

37.不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，交易結(jié)果由(　)承擔(dān)。

A.該經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)

38.期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以(　)為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開(kāi)戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。

A.投訴管理

B.客戶意見(jiàn)調(diào)查和投訴管理

C.了解客戶和分類管理

D.風(fēng)險(xiǎn)教育和風(fēng)險(xiǎn)提示

39.《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(ia行)》由(　)負(fù)責(zé)解釋。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)金融期貨交易所

D.國(guó)務(wù)院法制委員會(huì)

40.《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的生效時(shí)間是(　)。

A.2009年6月1日

B.2009年9月15日

C.2010年2月9日

D.2010年3月27日

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41.中國(guó)金融期貨交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的，進(jìn)行必要的延伸檢查，并將有關(guān)違規(guī)情況通報(bào)(　)。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.商務(wù)部

C.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

42.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》所稱的重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生(　)以上變化的業(yè)務(wù)。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

43.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的施行時(shí)間是(　)。

A.2007年4月18日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

44.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持(　)個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.5

45.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在(　)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

A.2個(gè)

B.3個(gè)

C.5個(gè)

D.7個(gè)

46.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過(guò)(　)工作日。

A.5個(gè)

B.10個(gè)

C.15個(gè)

D.20個(gè)

47.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起(　)工作日內(nèi)解除對(duì)期貨公司采取的有關(guān)措施。

A.2個(gè)

B.3個(gè)

C.5個(gè)

D.7個(gè)

48.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間是(　)。

A.2007年4月18日

B.2007年4月20日

C.2007年7月4日

D.2008年3月27日

49.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議決議須經(jīng)全體理事(　)以上表決通過(guò)。

A.1/2

B.1/3

C.1/5

D.2/3

50.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起(　)內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.5日

B.10日

C.15日

D.20日

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2020年1月期貨從業(yè)資格考試時(shí)間安排在1月11日。考試地點(diǎn)及考試時(shí)間表等安排在準(zhǔn)考試上體現(xiàn)。及時(shí)預(yù)訂“ 免費(fèi)預(yù)約短信提醒”功能，及時(shí)關(guān)注本次期貨從業(yè)資格預(yù)約式考試成績(jī)查詢時(shí)間哦。

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51.根據(jù)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議至少(　)召開(kāi)一次。

A.每一個(gè)月

B.每一個(gè)季度

C.每半年

D.每一年

52.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的(　)在會(huì)議記錄上簽名。

A.記錄員

B.理事和記錄員

C.有表決權(quán)的理事

D.理事和工作人員

53.根據(jù)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立的專門委員會(huì)不包括(　)。

A.執(zhí)行委員會(huì)

B.結(jié)算委員會(huì)

C.紀(jì)律處分委員會(huì)

D.財(cái)務(wù)和技術(shù)委員會(huì)

54.會(huì)員制期貨交易所各專門委員會(huì)的職責(zé)、任期和人員組成等事項(xiàng)由(　)規(guī)定。

A.理事會(huì)

B.董事會(huì)

C.會(huì)員大會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

55.根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善(　)。

A.公司治理

B.財(cái)務(wù)管理

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度

D.業(yè)務(wù)規(guī)則

56.根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)(　)次會(huì)議。

A.一

B.二

C.三

D.四

57.期貨公司的股東質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在(　)內(nèi)通知期貨公司。

A.3日

B.5日-

C.10日

D.20日

58.期貨公司的股東決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在(　)內(nèi)通知期貨公司。

A.2日

B.3日

C.5日

D.10日

59.期貨公司的股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在(　)內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日

60.期貨公司的股東決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在(　)內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

A.5日

B.7日

C.10日

D.20日

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二、多選題

1.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)具備的條件有(　)。

A.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

C.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

2.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有(　)。

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍

3.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，其依法履行的職責(zé)包括(　)。

A.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

B.對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

C.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況

D.開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)

4.對(duì)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，且經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的措施包括(　)。

A.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)

B.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可

C.撤銷其全部期貨業(yè)務(wù)許可

D.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

5.客戶可以通過(guò)(　)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。

A.電話

B.書面

C.默示

D.互聯(lián)網(wǎng)

6.期貨公司有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證?(　)

A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的

B.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的

C.從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的

D.為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保的

7.期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于(　)。

A.銀行存款

B.購(gòu)買國(guó)債

C.購(gòu)買中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

D.購(gòu)買中央銀行票據(jù)

8.下列有關(guān)公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法正確的有(　)。

A.每屆任期3年

B.監(jiān)事會(huì)成員不得少于2人

C.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席若干人

D.監(jiān)事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

9.公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)有(　)。

A.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

B.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

D.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案

10.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利有(　)。

A.參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

D.聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

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11.在我國(guó)，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)有(　)。

A.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定

B.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用

C.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議

D.接受期貨交易所監(jiān)督管理

12.期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度，期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取下列哪些措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)?(　)

A.談話提醒

B.要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況

C.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函

D.以上都正確

13.在期貨交易過(guò)程中，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)的情形有(　)。

A.地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力導(dǎo)致交易無(wú)法正常進(jìn)行

B.計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o(wú)法正常進(jìn)行

C.會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響

D.期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)

14.期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列哪些申請(qǐng)材料?(　)

A.股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件

B.變更法定代表人申請(qǐng)書

C.高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明

D.擬任法定代表人任職資格證明

15.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所或者有結(jié)算業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行當(dāng)日結(jié)算，結(jié)算科目的(　)應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。

A.內(nèi)容

B.處理方式

C.格式

D.處理日期

16.期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)(　)轉(zhuǎn)賬存取保證金。

A.備案的自有資金賬戶

B.備案的期貨保證金賬戶

C.登記的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶

D.登記的期貨結(jié)算賬戶

17.期貨公司的下列人員中，應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)的有(　)。

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級(jí)管理人員

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

18.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　)。

A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

B.具有經(jīng)濟(jì)管理工作3年以上經(jīng)驗(yàn)

C.具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷

D.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

19.申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　)。

A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

B.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

20.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有(　)。

A.注銷從業(yè)資格

B.責(zé)令改正

C.監(jiān)管談話

D.出具警示函

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21.在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是(　)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.商務(wù)部

D.期貨交易所

22.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交(　)。

A.《高級(jí)管理人員情況表》

B.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》

C.《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》

D.《從業(yè)人員情況表》

23.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照(　)等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

A.流動(dòng)性

B.分類

C.賬齡

D.可回收性

24.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理(　)等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。

A.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)

B.開(kāi)戶

C.客戶投訴的接待處理

D.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

25.期貨從業(yè)人員對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列哪些情況除外?(　)

A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的

B.國(guó)家司法部門、政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的

D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)的26.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加

保證金，期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致。對(duì)此，下列有關(guān)責(zé)任承擔(dān)的說(shuō)法正確的有(　)。

A.對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

B.對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任.賠償額不超過(guò)損失的60%

C.穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.穿倉(cāng)造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

27.《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》規(guī)定，期貨公司會(huì)員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事股指期貨交易的特殊法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼，此處的“特殊法人”包括(　)。

A.證券公司

B.基金公司

C.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

D.須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人

28.下列投資者中，應(yīng)當(dāng)參加知識(shí)測(cè)試，不得由他人代替的有(　)。

A.一般法人投資者的指定下單人

B.一般法人投資者的結(jié)算單確認(rèn)人

C.一般法人投資者的資金調(diào)撥人

D.自然人投資者本人

29.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求的內(nèi)容包括(　)。

A.可用資金要求

B.知識(shí)測(cè)試要求

C.交易經(jīng)歷要求

D.一般法人及特殊法人投資者的特殊要求

30.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有(　)。

A.責(zé)令限期整改

B.責(zé)令具結(jié)悔過(guò)

C.監(jiān)管談話

D.出具警示函

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31.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)(　)。

A.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

B.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)

C.不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾

D.不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶

32.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為?(　)

A.代客戶下達(dá)交易指令

B.利用客戶的交易編碼進(jìn)行交易

C.利用客戶的資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

D.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

33.下列說(shuō)法符合期貨公司的公司治理的有(　)。

A.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

B.期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾

C.期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

D.期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人不得超越期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、

34.根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)(　)情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司。

A.所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行

B.合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組

C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)

D.被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)

35.期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生下列哪些情形的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告?(　)

A.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施

B.變更名稱

C.合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組

D.被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)

36.期貨公司有下列哪些情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告?(　)

A.擬更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理

B.客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)

C.發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響

D.公司董事因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施.

37.根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(　)。

A.主持期貨公司的日常管理工作

B.審議并決定客戶保證金安全存管制度

C.確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求

D.審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度

38.關(guān)于期貨公司的獨(dú)立董事，下列說(shuō)法正確的有(　)。

A.可以在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)

B.不得與期貨公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系

C.應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守公司章程

D.對(duì)期貨公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)

39.根據(jù)規(guī)定，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易的有(　)。

A.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

B.無(wú)民事行為能力人或者限制民事行為能力人

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員及其配偶

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶

40.期貨公司應(yīng)當(dāng)在(　)提示客戶可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.期貨經(jīng)紀(jì)合同

B.本公司網(wǎng)站

C.國(guó)家級(jí)報(bào)刊

D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

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答案及解析：

一、單選題

1.B【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第6條規(guī)定，設(shè).立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。

2.B【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第19條規(guī)定，期貨公司變更5%以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

3.D【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第26條規(guī)定，國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易。因此，選項(xiàng)A、B、C不得從事期貨交易。選項(xiàng)D可以依法從事期貨交易。

4.A【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第37條第2款規(guī)定，期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。

5.B【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第44條第2款規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

6.C【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第69條規(guī)定，期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

7.B【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第39條和第75條規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)出具虛假倉(cāng)單的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

8.A【解析】交割，是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。

9.B【解析】財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。

10.A【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第18條第1款規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。11.C【解析】期貨投資者保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。

12.B【解析】期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

13.A【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第61條規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。

14.B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第66條第2款規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。

15.B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第68條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

16.A【解析】期貨交易所向會(huì)員收取的保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。其中，結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。

17.B【解析】標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單沖抵保證金的，期貨交易所以沖抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。.

18.C【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第75條第2款規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券沖抵保證金的，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所。

19.C【解析】結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會(huì)員所有。

20.D【解析】期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令更換。

21.D【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻衾鎯?yōu)先。

22.A【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第52條規(guī)定，期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》，由客戶簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》的內(nèi)容，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。

23.B【解析】《<期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》的內(nèi)容和格式由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

24.B【解析】期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

25.C【解析】期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

26.B【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作曰內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

27.C【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。

28.A【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第8條規(guī)定，通過(guò)從業(yè)資格考試的，取得中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

29.C【解析】首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作，或者存在《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第13條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會(huì)可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。

30.B【解析】期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度。

31.C【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第8條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣5000萬(wàn)元。

32.D【解析】期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上述人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說(shuō)明意見(jiàn)和理由，向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。

33.B【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第27條第2款規(guī)定，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。

34.C【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第5條的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

35.C【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第39條規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

36.D【解析】因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。

37.B【解析】不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

38.C【解析】根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》第3條規(guī)定，期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開(kāi)戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)股指期貨交易編碼。

39.B【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

40.C【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》自20i0年2月9日起生效。

41.D【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第19條第2款規(guī)定，交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的，進(jìn)行必要的延伸檢查，并將有關(guān)違規(guī)情況通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

42.B【解析】在《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》中，重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。

43.A【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》自2007年4月18日起施行。

44.C【解析】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

45.A【解析】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作目?jī)?nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改。

46.D【解析】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過(guò)20個(gè)工作日。

47.B【解析】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起3個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)期貨公司采取的有關(guān)措施。

48.B【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》自2007年4月20日起施行。

49.A【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第30條的規(guī)定~會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過(guò)。

50.B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第30條第2款的規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

51.C【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第29條第1款的規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)一次。

52.B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第31條第2款的規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。

53.A【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第32條第1款的規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會(huì)員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)務(wù)和技術(shù)等專門委員會(huì)。

54.A【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第32條第2款的規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所各專門委員會(huì)對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)，其職責(zé)、任期和人員組成等事項(xiàng)由理事會(huì)規(guī)定。

55.A【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第33條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。

56.A【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第35條的規(guī)定，期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議。

57.A【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條的規(guī)定，期貨公司的股東質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司。

58.B【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條的規(guī)定，期貨公司的股東決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司。

59.B【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條第2款的規(guī)定，期貨公司的股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

60.A【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條第2款的規(guī)定，期貨公司的股東決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

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二、多選題

1.BCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第16條第1款規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊(cè)資本最低限額為人民幣300C萬(wàn)元；②董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；④主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；⑤有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；⑥有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；⑦國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

2.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第20條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：變更法定代表人；變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)；變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)入或者經(jīng)營(yíng)范圍；國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

3.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第50條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、c、D都屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行的職責(zé)。此外其職責(zé)還包括：對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉(cāng)庫(kù)等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施；對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

4.BCD【解析】對(duì)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，且經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。

5.ABD【解析】客戶可以通過(guò)書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。

6.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D都符合題干要求。此外，對(duì)于該條所列的其他行為，考生也要予以掌握。

7.ABCD【解析】期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。

8.AD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第49條規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席1～2人。

9.BCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第50條規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：①檢查期貨交易所財(cái)務(wù)；②監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為；③向股東大會(huì)會(huì)議提出提案；④期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

10.ABCD【解析】會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：①參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；②在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；③使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；④按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格；⑤聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)；⑥按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；⑦期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。

11.ABCD【解析】會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定；按規(guī)定繳納各種費(fèi)用；執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議；接受期貨交易所監(jiān)督管理。

12.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第87條規(guī)定，期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。

13.ABCD【解析】在期貨交易過(guò)程中出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)：①地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o(wú)法正常進(jìn)行；②會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響；③期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)；④期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的其他情形。

14.ABD【解析】期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：①變更法定代表人申請(qǐng)書；②股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定；③擬任法定代表人任職資格證明；④中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。15.ABCD【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所或者有結(jié)算業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行當(dāng)日結(jié)算，結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。

16.BD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第72條第2款規(guī)定，期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。’

17.ACD【解析】期貨公司的董事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。

18.AC【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第7條規(guī)定，申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)；②具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。

19.ABC【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第8條規(guī)定，申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，除了應(yīng)當(dāng)具備選項(xiàng)A、B、c所列條件外，還應(yīng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱。20.BCD【解析】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，ee國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

21.BD【解析】中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

22.ACD【解析】期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交《高級(jí)管理人員情況表》《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》。

23.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第8條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動(dòng)性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

24.ABC【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第14條規(guī)定，期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開(kāi)戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。

25.ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第8條第1款規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：①有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；②國(guó)家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的；③從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)的。26.AD【解析】根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第33條第1款規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)。

27.ABCD【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第23條規(guī)定，特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。

28.ABCD【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第7條規(guī)定，一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，不得由他人替代。、

29.ABCD【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》對(duì)股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求的規(guī)定中，詳細(xì)列舉了股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作的具體要求，考生應(yīng)予以牢固掌握。

30.ACD【解析】證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

31.ABCD【解析】證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。

32.ABCD【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第21條規(guī)定，證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

33.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第34條的規(guī)定，期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人不得超越期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)客戶保證金存管、交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和營(yíng)業(yè)部管理等經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

34.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條第1款的規(guī)定，期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司：所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行；質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施；變更名稱；合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)；其他可能影響期貨公司股權(quán)變更的情形。

35.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條的規(guī)定，期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生下列情形的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告：0涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施；②變更名稱；③合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；④被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)。

36.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第37條的規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：①公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；②擬更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理；③財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；④客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)；⑤發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；⑥其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形。

37.BCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第39條的規(guī)定，期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：①審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求；②審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度。～

38.BCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第40條第2款的規(guī)定，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)，不得與期貨公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系。

39.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第26條和《期貨公司管理辦法》第50條的規(guī)定，證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；無(wú)民事行為能力人或者限制民事行為能力人；期貨公司的工作人員及其配偶；中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶，不得以本人或者他人名義從事期貨交易。

40.ABD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第53條第2款的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

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