07期貨從業(yè)資格考試法規(guī)模擬試題二

12、期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列（  ）變更情形，由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
A、        變更法定代表人          
B、修改章程
C、變更住所或者營業(yè)場所    
D、變更持有期貨經(jīng)紀(jì)公司10％以上股權(quán)或者擁有實(shí)際控制權(quán)的股東
參考答案：A、C、D

13、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí)，由（   ）代其履行職責(zé)：
   A、第一副總經(jīng)理                 B、總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理
   C、總經(jīng)理指定的高層管理人員     D、理事會(huì)決定臨時(shí)代理的人員
參考答案：B

14、期貨交易所應(yīng)在（   ）向中國證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告：
   A、每一季度結(jié)束后30日內(nèi)
   B、每一年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)
   C、每一年度結(jié)束后60日內(nèi)
   D、每一季度結(jié)束后30日內(nèi)和每一年度結(jié)束后60日內(nèi)
參考答案：B
15、《期貨交易所管理辦法》自（   ）起施行，1999年8月31日發(fā)布的老辦法同時(shí)廢止。                                        
   A、2001年10月1日
   B、2002年7月1日
   C、2002年10月1日
   D、2002年5月1日
參考答案：B

16、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，除期貨交易所外，（   ）可以決定采取延遲開市、暫停交易等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。
   A、中國證監(jiān)會(huì)                         B、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
   C、期貨交易所                         D、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
參考答案：A

17、下列期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備的條件中錯(cuò)誤的是：
   A、身體狀況良好
   B、具有良好的職業(yè)道德
   C、從事期貨、證券工作5年以上
   D、取得期貨從業(yè)人員資格
參考答案：C
 
18、下列說法正確的是（ ）：
   A、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格予以核準(zhǔn)后，中國期貨業(yè)會(huì)將向核準(zhǔn)通過的人員頒發(fā)《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格證書》
   B、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的任職資格進(jìn)行審核與管理
   C、中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格的審核與管理工作
   D、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格的審核、管理工作包括：任職資格的審核與確認(rèn)、任職期間的考核、任職資格暫停與撤消、離任審計(jì)工作以及其他相關(guān)事宜
參考答案：C

19、如果期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過年檢，中國證監(jiān)會(huì)將（）：               
   A、暫停其期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格，并予以公布
   B、對(duì)該高管人員進(jìn)行處罰
   C、注銷其期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格，并予以公布
   E、對(duì)該高管人員所在公司進(jìn)行提示
參考答案：C

20、下列說法正確的是（ ）：
   A、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)向客戶說明《期貨經(jīng)紀(jì)合同》所有條款的主要含義，并向客戶提示其所負(fù)的說明義務(wù)
   B、客戶在確認(rèn)已經(jīng)理解了合同主要條款的含義后方可與期貨經(jīng)紀(jì)公司簽訂合同
   C、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在公司總部備置期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則及其細(xì)則等相關(guān)文件供客戶查詢
   D、客戶有權(quán)向期貨經(jīng)紀(jì)公司詢問期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則及其細(xì)則等相關(guān)規(guī)則的含義，期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)于客戶的詢問有解釋的義務(wù)
參考答案：D