07期貨從業(yè)資格考試法規(guī)模擬試題三

1、關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說(shuō)法正確的是（ ）:
   A、應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定
   B、應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的條件
   C、有具備任職資格的高級(jí)管理人員
   D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)
參考答案：A、B、C、D

2、期貨經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部：（  ）

A、合資                      B、合作
   C、聯(lián)營(yíng)                      D、承包
參考答案：A、B、C、D

3、下列（  ）情形，期貨經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，對(duì)投資者帳戶進(jìn)行清算并予以銷戶。
   A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的
   B、自然人投資者被法院宣告失蹤的
   C、投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的
   D、期貨經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形
參考答案：A、C、D
4、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是：（  ）
   A、持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開(kāi)立一個(gè)
   B、持證企業(yè)境內(nèi)期貨外匯專戶的戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握
   C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到國(guó)家外匯局辦理登記手續(xù)
   D、持證企業(yè)對(duì)交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)境外期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
參考答案：A、B、C

5、期貨經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)。會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循（  ）原則。
   A、規(guī)范化                          B、程序化
   C、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約              D、帳務(wù)核對(duì)相符
參考答案：A、B、C、D

6、下列（）機(jī)構(gòu)聘用無(wú)《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《期貨從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。
   A、期貨交易所             B、期貨經(jīng)紀(jì)公司
   C、期貨交易廳             D、期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員
參考答案：C、D
7、下列屬于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)職權(quán)范圍的是（ ）:
   A、對(duì)于期貨交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無(wú)《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款
   B、負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷
   C、規(guī)定期貨從業(yè)人員資格考試的時(shí)間、次數(shù)、制定2008年期貨從業(yè)資格考試培訓(xùn)網(wǎng)綱
   D、規(guī)定申請(qǐng)參加期貨從業(yè)人員資格考試的條件
參考答案：B、C、D

8、下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的是（ ）:
   A、對(duì)于期貨交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無(wú)《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款
   B、規(guī)定《期貨從業(yè)人員資格證書》的種類
   C、核準(zhǔn)期貨從業(yè)人員資格2008年期貨從業(yè)資格考試培訓(xùn)網(wǎng)綱
   D、組織期貨從業(yè)人員資格考試
參考答案：A、C

9、期貨交易所中，下列職務(wù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免的是（ ）:
   A、總經(jīng)理                  B、副總經(jīng)理
   C、理事長(zhǎng)                  D、副理事長(zhǎng)
參考答案：A、B
10、期貨交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（  ）:
   A、制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則
   B、上市、中止、取消或者恢復(fù)期貨交易品種
   C、上市、修改或者終止期貨合約
   D、調(diào)整漲跌停板幅度
參考答案：A、B、C