期貨從業(yè)資格考試-法規(guī)模擬試題（2）

二、多選題

1、關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說(shuō)法正確的是（ ）:
   a、應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定
   b、應(yīng)當(dāng)符合《交易管理暫行條例》規(guī)定的條件

 c、有具備任職資格的高級(jí)管理人員
   d、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)
參考答案：a、b、c、d

2、經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部：（  ）
   a、合資                      b、合作
   c、聯(lián)營(yíng)                      d、承包
參考答案：a、b、c、d

3、下列（  ）情形，經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的《經(jīng)紀(jì)合同》，對(duì)投資者帳戶(hù)進(jìn)行清算并予以銷(xiāo)戶(hù)。
   a、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的
   b、自然人投資者被法院宣告失蹤的
   c、投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的
   d、經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形
參考答案：a、c、d

4、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是：（  ）
   a、持證企業(yè)境外業(yè)務(wù)保證金帳戶(hù)只限開(kāi)立一個(gè)
   b、持證企業(yè)境內(nèi)外匯專(zhuān)戶(hù)的戶(hù)數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握
   c、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到國(guó)家外匯局辦理登記手續(xù)
   d、持證企業(yè)對(duì)交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
參考答案：a、b、c

5、經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)。會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循（  ）原則。
   a、規(guī)范化                          b、程序化
   c、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約              d、帳務(wù)核對(duì)相符
參考答案：a、b、c、d

6、下列（?）機(jī)構(gòu)聘用無(wú)《從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員或未履行《從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。
   a、交易所             b、經(jīng)紀(jì)公司
   c、交易廳             d、交易所的非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員
參考答案：c、d

7、下列屬于中國(guó)業(yè)協(xié)會(huì)職權(quán)范圍的是（ ）:
   a、對(duì)于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無(wú)《從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款
   b、負(fù)責(zé)從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷(xiāo)
   c、規(guī)定從業(yè)人員資格考試的時(shí)間、次數(shù)、制定2008年期貨從業(yè)資格考試培訓(xùn)網(wǎng)綱
   d、規(guī)定申請(qǐng)參加從業(yè)人員資格考試的條件
參考答案：b、c、d

8、下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的是（ ）:
   a、對(duì)于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無(wú)《從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款
   b、規(guī)定《從業(yè)人員資格證書(shū)》的種類(lèi)
   c、核準(zhǔn)從業(yè)人員資格2008年期貨從業(yè)資格考試培訓(xùn)網(wǎng)綱
   d、組織從業(yè)人員資格考試
參考答案：a、c

9、交易所中，下列職務(wù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免的是（ ）:
   a、總經(jīng)理                  b、副總經(jīng)理
   c、理事長(zhǎng)                  d、副理事長(zhǎng)
參考答案：a、b

10、交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（  ）:
   a、制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則
   b、上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種
   c、上市、修改或者終止合約
   d、調(diào)整漲跌停板幅度
參考答案：a、b、c

11、下列屬于經(jīng)紀(jì)公司禁止性交易行為的是（  ）:
   a、向客戶(hù)作獲利保證           b、與客戶(hù)約定分享利益
   c、將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托       d、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)

參考答案：a、b、c、d

12、交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括：（  ）
   a、制定并實(shí)施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
   b、發(fā)布市場(chǎng)信息
   c、監(jiān)管會(huì)員業(yè)務(wù)，并將會(huì)員違規(guī)行為報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行查處
   d、監(jiān)管制定交割倉(cāng)庫(kù)的業(yè)務(wù)
參考答案：b、d