期貨從業(yè)資格考試-法規(guī)模擬試題(2)
二、多選題
1、關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件,下列說(shuō)法正確的是( ):
a、應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定
b、應(yīng)當(dāng)符合《交易管理暫行條例》規(guī)定的條件
c、有具備任職資格的高級(jí)管理人員
d、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)
參考答案:a、b、c、d
2、經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部:( )
a、合資 b、合作
c、聯(lián)營(yíng) d、承包
參考答案:a、b、c、d
3、下列( )情形,經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的《經(jīng)紀(jì)合同》,對(duì)投資者帳戶(hù)進(jìn)行清算并予以銷(xiāo)戶(hù)。
a、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的
b、自然人投資者被法院宣告失蹤的
c、投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的
d、經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形
參考答案:a、c、d
4、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是:( )
a、持證企業(yè)境外業(yè)務(wù)保證金帳戶(hù)只限開(kāi)立一個(gè)
b、持證企業(yè)境內(nèi)外匯專(zhuān)戶(hù)的戶(hù)數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握
c、每年年末,持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后,到國(guó)家外匯局辦理登記手續(xù)
d、持證企業(yè)對(duì)交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
參考答案:a、b、c
5、經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)。會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循( )原則。
a、規(guī)范化 b、程序化
c、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約 d、帳務(wù)核對(duì)相符
參考答案:a、b、c、d
6、下列(?)機(jī)構(gòu)聘用無(wú)《從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員或未履行《從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)》本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的,責(zé)令改正,情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。
a、交易所 b、經(jīng)紀(jì)公司
c、交易廳 d、交易所的非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員
參考答案:c、d
7、下列屬于中國(guó)業(yè)協(xié)會(huì)職權(quán)范圍的是( ):
a、對(duì)于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無(wú)《從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員,情節(jié)嚴(yán)重的,處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款
b、負(fù)責(zé)從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷(xiāo)
c、規(guī)定從業(yè)人員資格考試的時(shí)間、次數(shù)、制定2008年期貨從業(yè)資格考試培訓(xùn)網(wǎng)綱
d、規(guī)定申請(qǐng)參加從業(yè)人員資格考試的條件
參考答案:b、c、d
8、下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的是( ):
a、對(duì)于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無(wú)《從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員,情節(jié)嚴(yán)重的,處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款
b、規(guī)定《從業(yè)人員資格證書(shū)》的種類(lèi)
c、核準(zhǔn)從業(yè)人員資格2008年期貨從業(yè)資格考試培訓(xùn)網(wǎng)綱
d、組織從業(yè)人員資格考試
參考答案:a、c
9、交易所中,下列職務(wù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免的是( ):
a、總經(jīng)理 b、副總經(jīng)理
c、理事長(zhǎng) d、副理事長(zhǎng)
參考答案:a、b
10、交易所有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。( ):
a、制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則
b、上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種
c、上市、修改或者終止合約
d、調(diào)整漲跌停板幅度
參考答案:a、b、c
11、下列屬于經(jīng)紀(jì)公司禁止性交易行為的是( ):
a、向客戶(hù)作獲利保證 b、與客戶(hù)約定分享利益
c、將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托 d、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)
參考答案:a、b、c、d
12、交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括:( )
a、制定并實(shí)施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
b、發(fā)布市場(chǎng)信息
c、監(jiān)管會(huì)員業(yè)務(wù),并將會(huì)員違規(guī)行為報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行查處
d、監(jiān)管制定交割倉(cāng)庫(kù)的業(yè)務(wù)
參考答案:b、d
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