期貨從業(yè)資格考試-法規(guī)模擬試題(1)
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一、單選題
1、關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )
a、注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬(wàn)元
b、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有從業(yè)資格
c、有具備任職資格的高級(jí)管理人員
d、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)
參考答案:a
2、經(jīng)紀(jì)公司在為客戶開(kāi)立帳戶前,應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示( )
a、《經(jīng)紀(jì)合同》 b、《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則》
c、《交易所交易規(guī)則》 d、《交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》
參考答案:d
3、投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。
a、交易完成15日 b、交易完成30日
c、收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天 d、《經(jīng)紀(jì)合同》約定的時(shí)間
參考答案:d
4、經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī),在被調(diào)查期間,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以( ),并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。
a、暫停其部分業(yè)務(wù) b、注銷其《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》
c、撤銷其經(jīng)紀(jì)資格 d、注銷其《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》
參考答案:a
5、申請(qǐng)從事境外業(yè)務(wù)的企業(yè),應(yīng)至少有( )名從事境外業(yè)務(wù)( )年以上并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)或境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的從業(yè)人員資格證書的從業(yè)人員,其中應(yīng)包括專職的風(fēng)險(xiǎn)管理人員。
a、3,2 b、3,1
c、5,2 d、5,1
參考答案:b
6、經(jīng)紀(jì)公司為規(guī)范自身的經(jīng)營(yíng)行為、防范風(fēng)險(xiǎn)而制定的一系列業(yè)務(wù)操作程序、管理辦法和各項(xiàng)措施總稱為( ):
a、內(nèi)部控制機(jī)制 b、內(nèi)部控制文本制度
c、內(nèi)部監(jiān)督體系 d、內(nèi)部控制模式
參考答案:b
7、取得《從業(yè)人員資格證書》連續(xù)( )年未從事業(yè)務(wù)的,資格證書失效。
a、1 b、3
c、5 d、7
參考答案:b
8、從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定提供虛假或誤導(dǎo)性材料情節(jié)嚴(yán)重的,如果已經(jīng)取得從業(yè)資格的,由業(yè)協(xié)會(huì)給予以下紀(jì)律處分( ):
a、暫停從業(yè)人員資格6至12個(gè)月
b、撤銷從業(yè)人員資格
c、撤銷從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
d、撤銷從業(yè)人員資格并給予罰款
參考答案:c
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