期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項練習十九

更新時間：2015-03-12 13:44:36 來源：|0

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摘要期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項練習十九，環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道小編整理，預祝廣大備考考生順利通過期貨從業(yè)資格考試！

　　1.期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全的風險管理制度有(　　)。

　　A.持倉限額和大戶持倉報告制度

　　B.漲跌停板制度

　　C.保證金制度

　　D.當日無負債結算制度

　　2.未經(jīng)有權機關批準，期貨交易所不得從事(　　)。

　　A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

　　B.信托投資

　　C.股票交易

　　D.非自用不動產(chǎn)投資

　　3.期貨公司辦理(　　)，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

　　A.變更注冊資本

　　B.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

　　C.變更公司形式

　　D.設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構

　　4.國務院期貨監(jiān)督管理機構依法對期貨市場實施監(jiān)督管理，下列不屬于該機構職責的是(　　)。

　　A.制定有關期貨市場的規(guī)章，并依法行使審批權

　　B.開展與期貨市場有關的國際投資和交流活動

　　C.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

　　D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理

　　5.境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同(　　)等有關部門制定，報國務院批準后施行。

　　A.國務院商務主管部門

　　B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構

　　C.工商行政管理部門

　　D.外匯管理部門

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　　6.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取(　　)等監(jiān)管措施。

　　A.責令停業(yè)整頓

　　B.指定其他機構托管

　　C.宣告該期貨公司破產(chǎn)

　　D.指定其他機構接管

　　7.下列屬于操縱期貨交易價格行為的是(　　)。

　　A.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的

　　B.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　D.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的

　　8.中介服務機構有(　　)行為的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　A.所出具的文件有誤導性陳述

　　B.所出具的文件有虛假記載

　　C.所出具的文件有重大遺漏的

　　D.組織變相期貨交易活動

　　9.下列各項關于洗錢罪的表述正確的是(　　)。

　　A.行為人王某明知李某所持為走私犯罪所得的贓款，而協(xié)助其以轉賬的方式進行資金轉移的行為，構成洗錢罪

　　B.行為人高某不知葉某所持為其販賣毒品所得的贓款，而為其設立資金賬戶的行為，不構成洗錢罪

　　C.行為人鄭某明知林某系黑社會組織成員，而幫助其將其犯罪所得的贓物轉換成金融票據(jù)的行為，不能構成洗錢罪，只能構成玩忽職守罪

　　D.某單位協(xié)助一制假團伙將其違法所得的大量錢財以資金的方式匯往國外，該單位不構成洗錢罪

　　10.“內(nèi)幕信息的知情人員”，是指由于其(　　)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。

　　A.管理地位

　　B.監(jiān)督地位

　　C.職業(yè)地位

　　D.作為專業(yè)顧問履行職務

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　　11.申請設立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會提交的文件和材料是(　　)。

　　A.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷

　　B.擬任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷

　　C.場地、設備、資金證明文件及情況說明

　　D.擬加入會員或者股東出資證明

　　12.期貨交易所因下列(　　)情形解散的，應由中國證監(jiān)會批準。

　　A.中國證監(jiān)會決定關閉

　　B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

　　C.會員大會決定解散

　　D.股東大會決定解散

　　13.下列關于召開理事會臨時會議的程序說法錯誤的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會提議可以召開理事會臨時會議

　　B.1/2以上理事聯(lián)名提議可以召開理事會臨時會議

　　C.1/3以上理事聯(lián)名提議可以召開理事會臨時會議

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會提議可以召開理事會臨時會議

　　14.屬于期貨交易所總經(jīng)理的職權的是(　　)。

　　A.主持期貨交易所的日常工作

　　B.決定期貨交易所機構設置方案，聘任和解聘工作人員，決定員工的工資和獎懲

　　C.擬訂期貨交易所的財務預算方案、決算報告

　　D.主持會員大會和理事會會議

　　15.下列屬于期貨交易所交易規(guī)則應當載明的事項有(　　)。

　　A.財務會計、內(nèi)部審計制度

　　B.交易糾紛的處理方式

　　C.保證金的管理和使用制度

　　D.期貨交易信息的發(fā)布方法

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　　16.會員制期貨交易所出現(xiàn)下列情形時應當召開臨時會員大會的是(　　)。

　　A.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

　　B.1/3以上會員聯(lián)名提議

　　C.理事會認為必要

　　D.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的4/5

　　17.不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，戶的交易指令入市交易時，應當(　　)。

　　A.返還客戶交納的傭金

　　B.返還客戶保證金

　　C.交易結果由客戶承擔

　　D.交易結果由期貨公司承擔

　　18.在審理期貨糾紛案件中，關于人民法院對會員的保全措施說法正確的是(

　　A.可以保全與會員資格相應的會員資格費

　　B.可以保全與會員資格相應的會員交易席位

　　C.應當依法裁定不得轉讓該會員資格該機構按客

　　D.不得裁定停止該會員交易席位的使用

　　19.會員制期貨交易所會員享有的權利有(　　)。

　　A.參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權

　　B.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務

　　C.使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務

　　D.期貨公司章程規(guī)定的其他權利

　　20.中國證監(jiān)會決定期貨交易所風險準備金規(guī)模的參考因素包括(　　)。

　　A.期貨交易所業(yè)務規(guī)模

　　B.期貨交易所發(fā)展計劃

　　C.期貨交易所潛在的風險

　　D.期貨交易所客戶的要求

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　　參考答案與解析

　　1.【答案]ABCD

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全下列風險管理制度：(一)保證金制度;(二)當日無負債結算制度; (三)漲跌停板制度;(四)持倉限額和大戶持倉報告制度;(五)風險準備金制度;(六)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他風險管理制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結算擔保金制度。

　　2.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十條第二款規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期交易。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關的業(yè)務。第十三條規(guī)定，期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

　　3.【答案】BCD

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更公司形式。(三)變更業(yè)務范圍;(四)變更注冊資本;(五)變更5%以上的股權;(六)設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構;(七)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。前款第(四)項、第(七)項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準或者不批準的決定;前款所列其他事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

　　【答案】AB

　　【解析】《期貨交易管理條例》第五十條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責：(一)制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權;(二)對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理;(四)制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施;(八)開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動。

　　5.【答案】ABD

　　【解析】境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院商務主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構、外匯管理部門等有關部門制訂，報國務院批準后施行。

　　6.【答案】ABD

　　【解析】只有人民法院有權宣告破產(chǎn)，國務院期貨監(jiān)督管理機構無權宣告期貨公司破產(chǎn)。

　　7.【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十四條的規(guī)定，下列行為屬于操縱期貨交易價格的行為：(一)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)臺或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的;(二)蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的;(三) 以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的;(四)為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的;(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。

　　8.【答案】ABC

　　【解析】《期貨交易管理條例》第八十條規(guī)定，會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫停或者撤銷相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　9.【答案】ABD

　　【解析】洗錢罪只有主觀上處于故意時才構成犯罪，因此B項不構成洗錢罪;C項構成洗錢罪;D項中制假行為不屬于洗錢罪的上游犯罪，也不構成洗錢罪。

　　10.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易管理條例》第八十五條規(guī)定，內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員，國務院期貨監(jiān)督管理機構和其他有關部門的工作人員以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員。

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　　11.【答案】BD

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定，申請設立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：(四)擬加入會員或者股東名單;(五)理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷;(六)擬任用高級管理人員的名單及簡歷;(七)場地、設備、資金證明文件及情況說明。

　　12.【答案】BCD

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿;(二)會員大會或者股東大會決定解散;(三)中國證監(jiān)會決定關閉。期貨交易所因前款第(一)項、第(二)項情形解散的，由中國證監(jiān)會批準。

　　13.【答案】BD

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。有下列情形之一的，應當召開理事會臨時會議：(一)1/3以上理事聯(lián)名提議;(二)期貨交易所章程規(guī)定的情形;(三)中國證監(jiān)會提議。理事會召開臨時會議，可以另定召集理事會臨時會議的通知方式和通知時限。

　　14.【答案】ABC

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定，總經(jīng)理行使下列職權(二)主持期貨交易所的日常工作;(八)擬訂期貨交易所財務預算方案、決算報告;(十一)決定期貨交易所機構設置方案，聘任和解聘工作人員;(十二)決定期貨交易所員工的工資和獎懲;第二十八條規(guī)定，理事長行使下列職權：(一)主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作。

　　15.【答案】BCD

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應當載明下列事項：(一)期貨交易、結算和交割制度;(二)風險管理制度和交易異常情況的處理程序;(三)保證金的管理和使用制度;(四)期貨交易信息的發(fā)布辦法;(五)違規(guī)、違約行為及其處理辦法;(六)交易糾紛的處理方式;(七)需要在交易規(guī)則中載明的其他事項。公司制期貨交易所還應當在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項。

　　16.【答案】ABC

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十一條規(guī)定，會員大會由理事會召集，每年召開一次。有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會：(一)會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3;(二)1/3以上會員聯(lián)名提議;(三)理事會認為必要。

　　17.【答案】AC

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。該機構未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的，損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。

　　18.【答案】ABCD

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位。

　　19.【答案】ABC

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十六條規(guī)定，會員制期貨交易所會員享有下列權利：(一)參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權;(二)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務;(三)使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務;(四)按規(guī)定轉讓會員資格;(五)聯(lián)名提議召開臨時會員大會;(六)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權;(七)期貨交易所章程規(guī)定的其他權利。

　　20.【答案】ABC

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定，中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風險決定風險準備金的規(guī)模。

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