2012年證券從業(yè)考試《投資基金》第三章重點試題

　　10、投資者T日提交認(rèn)購申請后，一般可于( )日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點查詢認(rèn)購申請的受理情況。

　　A.T+0

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　答案：C

　　11、目前,我國債券型基金的認(rèn)購費率通常在( )以下。

　　A.0.5%

　　B.1%

　　C.1.5%

　　D.2%

　　答案：B

　　12、我國封閉式基金的募集期限一般為( )個月。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　答案：C

　　13、在ETF的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認(rèn)購渠道的不同，可分為( )。

　　A.場內(nèi)認(rèn)購和場外認(rèn)購

　　B.集體認(rèn)購和個人認(rèn)購

　　C.公開認(rèn)購和私人認(rèn)購

　　D.有償認(rèn)購和無償認(rèn)購

　　答案：A

　　14、個人投資者開立基金賬戶時，每個有效證件允許開設(shè)( )個基金賬戶。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　答案：A

　　15、投資者在T日申購、贖回ETF成功后，登記結(jié)算機構(gòu)在( )后為投資者辦理現(xiàn)金差額的交收并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。

　　A.T日收市

　　B.T+1日

　　C.T+2日

　　D.T+3日

　　答案：B

　　16、我國股票開放式基金份額的申購采用( )。

　　A.已知價法

　　B.未知價法

　　C.賬面價值法

　　D.估計價值法

　　答案：B

　　17、投資者將上市開放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng)，自( )日始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機構(gòu)基金管理人處申報贖回基金份額。

　　A.T+0

　　B.T+l

　　C.T+2

　　D.T+3

　　答案：C

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　　二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)

　　1、下列哪些屬于開放式基金的認(rèn)購步驟( )。

　　A.開戶

　　B.確認(rèn)

　　C.贖回

　　D.認(rèn)購

　　答案：ABD

　　2、股票、債券型基金的申購、贖回原則是( )。

　　A.未知價交易原則

　　B.已知價原則

　　C.確定價原則

　　D.金額申購、份額贖回原則

　　E.份額申購、金額贖回原則

　　答案：AD

　　3、目前我國開放式基金的認(rèn)購渠道主要包括( )。

　　A.基金管理人的直銷中心

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券公司

　　D.證交所

　　E.股份制企業(yè)

　　答案：ABC

　　4、ETF的申購對價、贖回對價包括( )。

　　A.組合證券

　　B.現(xiàn)金替代

　　C.現(xiàn)金差額

　　D.其他對價

　　E.ETF份額

　　答案：ABCD

　　5、目前我國開放式基金的登記體系有( )。

　　A.基金管理人自建登記系統(tǒng)的“內(nèi)置模式”

　　B.委托中國結(jié)算作為登記機構(gòu)的“外置模式”

　　C.以上兩種情況兼有的“混合模式”

　　D.基金托管人作為登記機構(gòu)的“外置模式”

　　E.基金托管人作為登記機構(gòu)的“內(nèi)置模式”

　　答案：ABC

　　6、LOF份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含( )。

　　A.從場內(nèi)到場內(nèi)轉(zhuǎn)托管

　　B.從場內(nèi)到場外轉(zhuǎn)托管

　　C.從場外到場內(nèi)轉(zhuǎn)托管

　　D.從場外到場外轉(zhuǎn)托管

　　E.其他轉(zhuǎn)托管

　　答案：ABCD

　　7、下列有關(guān)LOF的募集說法正確的是( )。

　　A.LOF的募集分為場外和場內(nèi)募集兩部分

　　B.場外募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)

　　C.場外募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的證券登記系統(tǒng)

　　D.場內(nèi)募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的證券登記系統(tǒng)

　　E.場內(nèi)募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)

　　答案：ABD

　　8、封閉式基金份額上市交易，應(yīng)符合下列( )條件。

　　A.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　　B.基金合同期限為5年以上

　　C.基金募集金額不低于2億元人民幣

　　D.基金份額持有人不少于1000人

　　E.基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件

　　答案：ABCDE

　　9、因以下( )原因?qū)е碌幕鸱墙灰走^戶需向基金銷售網(wǎng)點申請辦理。

　　A.繼承

　　B.司法強制執(zhí)行

　　C.申購

　　D.贖回

　　答案：AB

　　10、買入與賣出封閉式基金份額，對于申報數(shù)量要求描述準(zhǔn)確的是( )。

　　A.為100份或其整數(shù)倍

　　B.為1000份或其整數(shù)倍

　　C.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0萬份

　　D.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬份

　　答案：AD

　　11、以下關(guān)于上市開放式基金的說法中正確的是( )。

　　A.上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管兩種類型

　　B.投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)獲得的基金份額托管在證券營業(yè)部，登記在證券登記系統(tǒng)中，只能在深圳證券交易所交易，不能直接申請贖回

　　C.投資者通過基金管理人及其代銷機構(gòu)獲得的基金份額托管在代銷機構(gòu)、基金管理人處，登記在TA系統(tǒng)中，可以直接在深圳證券交易所交易

　　D.上市開放式基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在深圳證券賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊的深圳開放式基金賬戶之間進行

　　答案：AD

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　　三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的選√、錯誤的選×)

　　1、開放式基金的贖回申請是采取金額贖回申請的方式。

　　錯

　　2、后端收費的認(rèn)購費率一般都會隨著投資時間的延長而遞減，甚至不再收取認(rèn)購費。

　　對

　　3、ETF份額的認(rèn)購可用現(xiàn)金認(rèn)購，也可用證券認(rèn)購。

　　對

　　4、根據(jù)中國證監(jiān)會2007年3月對認(rèn)(申)購費用及認(rèn)(申)購份額計算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)購費率將統(tǒng)一按凈認(rèn)購金額為基礎(chǔ)收取。

　　對

　　5、ETF份額的認(rèn)購只能用證券認(rèn)購，不能以現(xiàn)金認(rèn)購。

　　錯

　　6、開放式基金認(rèn)購申請一經(jīng)提交，不得撤銷。

　　對

　　7、基金轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務(wù)模式。

　　對

　　8、投資者贖回基金成功后，注冊登記機構(gòu)一般在T+2日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。

　　錯

　　9、ETF申報價格最小變動單位為0.001元。

　　對

　　10、貨幣市場基金的申購、贖回費率通常為零。

　　對

　　11、開放式基金的登記業(yè)務(wù)，可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)辦理。

　　對

　　12、目前我國只有上海證券交易所開辦LOF基金的交易。

　　錯

　　13、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國封閉式基金的募集期限為基金批準(zhǔn)之日起3個月內(nèi)，所以，募集時間必須達(dá)到3個月方可成立。

　　錯

　　14、ETF的建倉期為6個月以內(nèi)。

　　錯

　　15、開放式基金的后端收費模式是指在認(rèn)購基金份額時不收費，在贖回基金時才支付認(rèn)購費用的收費模式。

　　對

　　16、開放式基金的申購、贖回全部采用“未知價”進行。

　　錯

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